大成基金遭举报 业内称应主动避免利益冲突

　 “11位管理人员以亲属名义买入1400万元” 大成回应称“已向监管方报告”

　　早报记者 柯智华

　　一封指责大成基金员工亲属购买旗下专户产品的匿名举报帖，让大成基金陷入违规的质疑声浪中。

　　该举报帖名为“举报大成基金总经理王颢违规欺诈行为”，其中罗列了部分以亲属名义购买大成景瑞3号专户产品的员工名单和各自购买的金额，并称该行为严重违反了证监会的相关法律规定。

　　大成基金昨日曾就此事两次回复早报记者，但回复中仅表示，公司员工没有购买专户产品，员工没有违反相关法律规定。上述回复并未说明其高管家属是否买入公司旗下专户产品。

　　上海一家基金公司督察长昨日告诉早报记者，根据监管层相关要求，基金公司及从业人员不能购买旗下专户产品，但是对于公司从业人员的亲属，则并没有明确禁止。

　　“以亲属名义购买专户”

　　8月17日10点24分，自称“大成基金管理有限公司的一名员工”的网民在网络上发帖，举报大成基金公司高管以亲属的名义购买大成基金公司旗下专户产品，该举报帖称该行为是欺诈违规。

　　根据上述网帖，涉嫌违规购买的专户产品名为“大成景瑞3号灵活配置3期专户产品(098033)”(下称大成景瑞3号)，该产品目前已募集完毕，正处在开户中。

　　该网民在帖子中指出，大成景瑞3号严重违反了证监会关于基金公司内部员工不得参与申购此类产品的法律规定。“在大成基金管理有限公司总经理王颢的号召下，在全公司上下发起了购此专户产品的违规活动，市场销售部门和大成基金公司高管领导们全部参与。他们或以子女的名义、或妻子、或丈夫的名义，还有的以亲戚的名义分别购买100万元以上此基金产品。”

　　上述举报帖子还详细披露了大成基金公司部分员工亲属购买该产品的人员及金额名单。涉及的部分为：王颢(大成基金总经理)400万元、刘彩晖(副总经理)100万元、肖冰(副总经理)100万元、刘明(总经理助理兼基金经理)100万元、曹雄飞(研究总监兼基金经理)100万元、吴朝雷(纪委书记)100万元、周立新(总监)100万元、刘虹(副总监)100万元、毕有志(副总经理)100万元、曾健(人事经理)100万元、腾旭(副总监)100万元。

　　上述举报信称：“此行为已经严重构成了欺诈和内部交易，严重干扰了证券市场的秩序，请中国证监会领导马上停止此基金产品的成立。”

　　大成仅否认员工购买

　　举报信还表示，王颢有多次违规和行贿行为，“如果监管部门不认真调查此事，我们的正义员工将会公布大成基金管理有限公司高管们行贿监管部门的领导名单，并将此事件转发给国务院相关领导。”

　　对于上述指控，大成基金昨天已发出回应称：其一，此文所述事情是谣言；其二，大成基金已经第一时间向监管机构报告；其三，大成基金将保留追究造谣者法律责任的权利。

　　不过，早报记者随后再次向大成基金确认两个事实：大成基金高管和员工是否购买了大成景瑞3号？大成基金员工的亲属是否购买了大成景瑞3号？大成基金更改了回复。

　　在新的回复中，大成基金仅简单地表示，“公司没有员工购买专户产品，对于网传违规购买一事公司没有任何员工违反相关法律法规。”在上述回应中，大成基金并没有直接回应员工亲属是否购买上述产品的问题。

　　早报记者昨日多次致电上述披露名单中的部分大成基金公司员工，但其均未接听电话。

　　资料显示，在大成基金已经成立的专户产品中，截至7月29日，成立于2009年10月13日的大成光大(已分红0.1元)的净值为1.142元，今年以来的收益率为-6.008%。

　　值得一提的还有，此前有基金公司市场人员告诉早报记者，今年以来市场不佳，使得专户产品募集比较困难，一些专户的成立规模仅为5000万元，远低于专户推出时单只产品3亿至4亿元的规模。“最近某大型基金公司的专户产品，连续好几天一单也没有签。”

　　根据基金一对多专户的相关规定，一对多专户产品成立有三项硬性指标，其一成立的规模不得少于5000万元，其二每个持有人的购买份额不得少于100万元，其三，专户产品的持有人数目不得超过200人。

　　“应主动避免利益冲突”

　　实际上，由于专户产品信息披露的不公开，以及在运作中可能和公募基金以及其他有关方面产生利益冲突，监管层日前多次强调防范利益输送。

　　比如，《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法(征求意见稿)》中规定，基金公司在开办专户业务之前，应“已经就防范利益输送、违规承诺收益或者承担损失、不正当竞争等行为制定了有效的业务规则和措施”。“基金管理公司应当主动避免可能的利益冲突，对于资产管理合同、交易行为中存在的或可能存在利益冲突的关联交易应当进行说明，并向中国证监会报告。”

　　基金从业人员或其亲属究竟能否购买公司旗下的专户产品？

　　“基金公司和基金公司从业人员肯定是不能购买自家公司旗下的专户产品，但是对于从业人员的亲属是否可以购买，监管层并没有相关规范。”上海一家基金公司的督察长说，当然获得监管层特批的(基金公司以及从业人员)也可以购买。

　　据上述督察长透露，在2009年时，中国证监会基金部曾经向各基金公司下发了关于专户业务一问一答的通知，其中明确指出“暂时不允许基金公司及从业人员购买自家基金公司旗下的专户产品。”

　　“不过，这仅仅是个内部规范，并不是正式的法规，如果有基金公司违规，处罚则要看监管层的态度了。”上述督察长告诉早报记者。

　　“至于亲属，按照类推原则应该是可以购买的。”该督察长说，目前基金公司从业人员的亲属在申报、备案的情况下，可以参与股票的交易，而专户产品相比较于股票更淡化一些，如果基金公司进行内部控制，应该也是可以购买的。

　　目前，为了规避“可能的利益冲突”，国内基金公司实质要求员工及其家属不得购买专户产品，大成基金目前是被曝出员工家属购买专户的第一家基金公司，但举报信内容是否属实以及是否违规，仍有待监管层调查确定。