美国监管当局要求高频交易商上报秘密交易代码
http://msn.finance.sina.com.cn 2011-09-02 12:00 来源: 新浪财经
新浪财经讯 北京时间9月2日上午消息，据外电报道，美国证券监管当局日前采取前所未有的行动，要求高频交易公司提交有关自身交易战略的详细资料，甚至要求部分公司上报自身交易程序的秘密代码。
美国金融业监管局(FINRA)负责市场监管的执行副总裁吉徕(Tom Gira)表示，该机构要求高频交易公司提供有关专有代码(Proprietary Code)、运算参数等信息，这是该机构对可疑的市场活动展开调查的一部分。
吉徕在接受采访时称：“这并非是寻求罪证的蓄意盘查行动或出于教育目的，而是因为当前市场上存在着某些扰乱正常秩序的行为。”
与此同时，美国证券交易委员会(SEC)也开始要求高频交易商上报交易策略、专有计算交易数据等信息，作为审查金融机构是否遵守美国监管法规的一部分。
知情人士称，SEC的征询要求并不一定与可疑的非法行为有关，不过，此次调查可能起源于一项投诉或建议等。（金月）