过去20年14桩流氓交易员事件

　　新浪财经讯 北京时间9月15日晚间消息，瑞士银行(UBS)称，该行已经发现旗下投行部门一名交易员未经授权的交易给其带来了大约20亿美元的损失。

　　以下是过去20年时间里主要的“流氓交易员”的细节：

　　1992年4月份：印度多家银行和经纪商被控非法串谋从银行间证券市场上抽取13亿美元资金，促使孟买证券交易所(BSE)的股票交易大幅增长。这桩丑闻中的主要被告Harshad Mehta在审判过程中死于监狱。

　　1995年2月份：英国最古老的投资银行之一霸菱银行(Barings)倒闭，原因是该行驻新加坡的期货交易员尼克-里森(Nick Leeson)在衍生品交易中亏损了14亿美元。里森在新加坡入狱，霸菱银行随后被以1英镑的价格出售给荷兰国际集团(ING)。

　　1995年9月份：日本大和银行蒙受了11亿美元损失，原因是该行美国高管井口俊英(Toshihide Iguchi)进行了未经授权的债券交易。井口俊英在1996年入狱。

　　1996年6月份：日本住友商事在10年时间里因未经授权的铜交易而蒙受了26亿美元亏损，这种损失主要来自于首席交易员滨中泰男(Yasuo Hamanaka)。住友商事解雇了滨中泰男，他一度被称为“5%先生”，原因是他领导下的交易团队被认为控制着5%的全球铜交易。随后滨中泰男入狱服刑8年。

　　1998年3月份：投资银行Kidder Peabody前债券交易员约瑟夫-杰特(Joseph Jett)被控捏造了3.5亿美元的虚假利润以隐瞒损失，而且没有保留正确的记录，这桩丑闻最终导致该行被出售。杰特在2007年9月份被判偿还820万美元的损失，并被罚款20万美元。

　　2001年1月份：现已不复存在的投资公司Griffin Trading Co前首席财务官斯科特-萨奇(Scott Szach)被控从一个公司银行账户中挪用5.56多亿美元，将其转移到一个经纪交易账户中去，在该公司倒闭以前的18个月时间里进行未经授权的交易。

　　2002年2月份：爱尔兰联合银行(Allied Irish Bank)称，流氓交易员约翰-拉斯纳克(John Rusnak)向其美国子公司Allfirst诈骗了6.91亿美元。拉斯纳克随后承认其设计了一项计划，使他在1997年到2001年之间获得了85万美元的薪水和奖金，因此被判刑7年半。

　　2006年3、4月份：对冲基金Amaranth Advisors LLC蒙受了64亿美元的亏损，这些亏损来自于纽约商业交易所(NYMEX)的天然气合约。随后，美国商品期货交易委员会(CFTC)对Amaranth Advisors及其前首席交易员布莱恩-亨特尔(Brian Hunter)发起指控，称其试图操纵天然气期货价格。

　　2006年7月份：澳大利亚国民银行(National Australia Bank)前外汇期权交易员大卫-布伦(David Bullen)和文斯-费卡拉(Vince Ficarra)入狱，两人在2004年曝出丑闻，令该行损失2.52亿澳元(约合1.87亿美元)。法庭判定两人有罪，称其进行了虚假交易来保护自己的奖金和隐瞒损失，他们与卢克-达菲(Luke Duffy)和吉安尼-格雷(Gianni Gray)等澳大利亚国民银行其他前交易员均入狱服刑。

　　2009年2月份：美林驻伦敦的前资深交易员亚历克西斯-斯藤托斯(Alexis Stenfors)被暂时禁止从事交易活动，这一禁令的时间期限为至少5年，原因是他故意过高估值其交易头寸以隐瞒亏损，从而迫使美林进行了4.56亿美元的减记。

　　2009年5月份：摩根士丹利(MS)前交易员大卫-雷德蒙(David Redmon)被禁止从事交易活动，原因是他建立了一个庞大而未经批准的原油期货头寸，并隐瞒了这桩交易。

　　2009年6月份：原油经纪公司PVM Oil Futures驻伦敦的交易员史蒂夫-珀金斯(Steve Perkins)进行了一系列未经授权的交易，导致该公司蒙受了将近1000万美元损失，而且这些交易被认为是导致全球原油价格上涨的主因。随后，珀金斯被禁止从事交易活动。

　　2010年4月份：美国期货与期权经纪商MF Global职员埃文-杜利(Evan Dooley)被控欺诈及其他罪名，他在2008年2月份对小麦期货合约进行的投机活动给该公司带来了1.41亿美元亏损。这一事件在2009年12月份曝光，当时美国监管机构以管理松弛为由对MF Global处以1000万美元的罚款。

　　2010年10月份：法国兴业银行(GLE)前交易员杰罗米-科维尔(Jerome Kerviel)被巴黎一家法庭判刑三年，原因是其与一桩交易丑闻有关。与此同时，他还被责令向法国兴业银行归还49亿欧元(约合67亿美元)。科维尔现年33岁，他的罪名包括违反信托、计算机滥用和伪造等，这些罪名均告成立。(文武/编译)

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