港交所收紧投资公司部分上市要求

　　新浪财经讯 9月19日消息，据香港媒体报道，港交所发出指引信，收紧投资公司部分上市要求，包括须将最低买卖单位及认购额，由现时10万元增加至50万元。

　　据香港《东方日报》报道，市况持续波动，继证监会早前提高本地合成ETF的抵押品要求，港交所（00388）亦发出指引信，收紧投资公司部分上市要求，包括须将最低买卖单位及认购额，由现时10万元增加至50万元。在审批投资公司上市时，亦新增了一些考虑因素，包括其风险监控及合规措施、评估潜在投资的程序等，以及关注潜在利益冲突问题。

　　最低认购额增至50万

　　投资公司是按《上市规则》 第21章上市，为确保投资公司的证券只售予专业投资者，而不会售予公众人士，投资公司须将每个买卖单位最低认购额订为50万元，港交所将因应个别情况加以考虑，并在合适时作出调整。其亦至少有300名股东，市值不低于1.5亿元。

　　港交所关注风险监控

　　港交所审批上市时会考虑其风险监控及合规措施，确保其遵从本身的投资目标和规则，以及检讨其投资组合与监察有关风险。对于投资公司董事、投资经理/顾问的资格，指引信列出更详细要求。

　　港交所曾经在一个案中，认为投资公司的执董及投资经理的董事不是担任此等职务的人选，因为之前该等人士管理的投资组合规模远远比现公司为细；部分投资组合的往绩纪录不长；以及回报普遍是负数等。

　　指引信亦关注利益冲突，指出若执董身兼投资经理的董事/高层管理人员，又或若投资经理同时管理投资公司及其他公司的资金，可能出现利益冲突。投资公司必须证明其有内部监控机制处理。

　　港交所收紧投资公司部分上市要求

　　最低买卖单位及认购额，由现时10万元，增加至50万元

　　审批上市时会考虑投资公司的风险监控及合规措施、集资目的、物色及评估潜在投资的程序

　　关注潜在利益冲突，投资公司必须证明其有内部监控机制处理