新浪基金日报：诺安全球黄金大跌
http://msn.finance.sina.com.cn 2011-09-27 10:13 来源: 新浪财经
——基础市场和基金市场日报(2011年9月26日)
新浪基金研究中心
一、基础市场
9月26日(周一)沪深股市冲高受阻、大幅回落，上证指数跌破2400点，再创本轮调整新低。上证综指、深证成指收报2393.18点和10328.47点，跌幅分别为1.64%和1.99%；沪市、深市分别成交602.1亿元和470.4亿元，比前一交易日萎缩近一成。各板块全线下挫，金融板块以3.21%领跌。
债券市场，全线上扬。中债总指数、中债金融债指数和中债企业债指数分别上涨0.36%、0.30%、0.22%和0.02%。
海外市场，欧元区援助基金项目可能扩容，以及欧洲央行可能降息的传闻帮助欧美股市反弹。主要海外股指中，涨幅最大的是德国DAX指数，上涨2.87%；跌幅最大的是日经225，下跌2.17%。
| 分类市场表现 | ||||
| 分类市场 | 指数名称 | 收盘点位 | 日涨跌幅(%) | 近1周(%) |
| 股票 | 中证500 | 4051.43 | -1.61 | -1.95 |
| 上证综指 | 2393.18 | -1.64 | -1.83 | |
| 深证成指 | 10328.47 | -1.99 | -3.09 | |
| 沪深300 | 2610.92 | -2.19 | -2.55 | |
| 中证100 | 2395.47 | -2.53 | -3.02 | |
| 行业 | 中证公用 | 1591.90 | -1.09 | -1.12 |
| 中证能源 | 3663.29 | -1.21 | 1.11 | |
| 中证可选 | 3366.03 | -1.24 | -1.59 | |
| 中证工业 | 2653.08 | -1.43 | -1.28 | |
| 中证信息 | 2285.82 | -1.48 | -0.88 | |
| 中证医药 | 5250.47 | -1.84 | -3.01 | |
| 中证材料 | 3080.11 | -1.98 | -2.35 | |
| 中证消费 | 6251.19 | -2.01 | -3.94 | |
| 中证电信 | 2875.23 | -2.18 | -1.99 | |
| 中证金融 | 3164.91 | -3.21 | -4.08 | |
| 债券 | 中债国债指数 | 113.81 | 0.36 | 1.01 |
| 中债总指数 | 112.23 | 0.30 | 0.69 | |
| 中债金融债指数 | 114.89 | 0.22 | 0.38 | |
| 中债企业债指数 | 93.07 | 0.02 | -0.03 | |
| 海外 | 德国DAX指数 | 5345.56 | 2.87 | -1.30 |
| 道琼斯工业指数 | 11043.86 | 2.53 | -3.13 | |
| 标普500 | 1162.95 | 2.33 | -3.42 | |
| 法国CAC40指数 | 2859.34 | 1.75 | -2.74 | |
| 纳斯达克指数 | 2516.69 | 1.35 | -3.68 | |
| 伦敦金融时报指数 | 5089.37 | 0.45 | -3.24 | |
| 恒生指数 | 17407.80 | -1.48 | -7.98 | |
| 海峡时报指数 | 2654.31 | -1.65 | -3.73 | |
| 日经225 | 8374.13 | -2.17 | -5.53 | |
数据来源：新浪基金研究中心 数据截至：2011年9月26日
各主要股指日涨跌幅数据来源：新浪基金研究中心 数据截至：2011年9月26日
二、基金表现
9月26日(周一)除货币型基金外，国内各类型基金收益均为负。从分类基金的情况看，指数型、股票型和混合型基金跌幅靠前，平均下跌1.95%、1.63%和1.25%，均跑赢当日沪深300指数。9月23日QDII基金平均下跌1.24%。
分类基金业绩表现数据来源：新浪基金研究中心 数据截至：2011年9月26日 *QDII净值日期为2011年9月23日
从具体基金看，股票型基金全部负收益；跌幅最小的是易方达资源行业股票，下跌0.20%；领跌的泰信蓝筹精选股票，下跌2.83%。混合型基金仅4只保本基金正收益，即金鹰保本混合、大成保本混合、诺安保本混合和银华保本增值混合，分别上涨0.20%、0.10%、0.10%和0.01%；领跌的新华优选分红混合，下跌2.71%。债券型基金不到两成成正收益；排名靠前的是招商安泰债券A和B，均上涨0.54%；领跌的博时转债增强债券C，下跌1.85%。
9月23日QDII基金仅4只正收益，即国泰纳斯达克100指数(QDII)、大成标普500等权重指数(QDII)、长信美国标普100等权指数(QDII)和建信新兴市场股票(QDII)，分别上涨0.98%、0.87%、0.57%和0.11%；跌幅最大的是诺安全球黄金(QDII-FOF)，下跌4.03%。
| 股票型、混合型基金排名前十、后十 | ||||
| 股票型基金净值增长率(%) | 混合型基金净值增长率(%) | |||
| 排名前十 | 易方达资源行业股票 | -0.20 | 金鹰保本混合 | 0.20 |
| 交银先进制造股票 | -0.31 | 大成保本混合 | 0.10 | |
| 鹏华新兴产业股票 | -0.50 | 诺安保本混合 | 0.10 | |
| 国泰事件驱动股票 | -0.50 | 银华保本增值混合 | 0.01 | |
| 银河消费驱动股票 | -0.62 | 长盛同鑫保本混合 | 0.00 | |
| 华商价值精选股票 | -0.63 | 南方保本混合 | 0.00 | |
| 浙商聚潮产业成长股票 | -0.75 | 银华永祥保本混合 | 0.00 | |
| 长信量化先锋股票 | -0.78 | 汇添富保本混合 | 0.00 | |
| 申万菱信量化小盘股票(LOF) | -0.82 | 银河保本混合 | 0.00 | |
| 信诚新机遇股票(LOF) | -0.91 | 广发聚祥保本混合 | 0.00 | |
| 排名后十 | 汇丰晋信中小盘股票 | -2.32 | 汇丰晋信动态策略混合 | -1.98 |
| 大成优选 | -2.38 | 国泰金鹏蓝筹混合 | -1.99 | |
| 鹏华盛世创新股票(LOF) | -2.42 | 广发策略优选混合 | -1.99 | |
| 博时精选股票 | -2.42 | 东方龙混合 | -2.08 | |
| 光大保德信量化股票 | -2.45 | 嘉实策略混合 | -2.19 | |
| 新华钻石品质企业股票 | -2.56 | 博时平衡配置混合 | -2.21 | |
| 纽银策略优选股票 | -2.59 | 博时策略配置混合 | -2.27 | |
| 南方隆元产业主题股票 | -2.65 | 上投摩根中国优势混合 | -2.36 | |
| 汇添富价值精选股票 | -2.65 | 富国天瑞强势混合 | -2.45 | |
| 泰信蓝筹精选股票 | -2.83 | 新华优选分红混合 | -2.71 | |
数据来源：新浪基金研究中心 数据截至：2011年9月25日
| 债券型、QDII基金排名前十、后十 | ||||
| 债券型基金净值增长率(%) | QDII基金净值增长率(%) | |||
| 排名前十 | 招商安泰债券A | 0.54 | 国泰纳斯达克100指数(QDII) | 0.98 |
| 招商安泰债券B | 0.54 | 大成标普500等权重指数(QDII) | 0.87 | |
| 华夏亚债中国债券指数A | 0.40 | 长信美国标普100等权指数(QDII) | 0.57 | |
| 南方中证50债券(LOF)C | 0.35 | 建信新兴市场股票(QDII) | 0.11 | |
| 南方中证50债券(LOF)A | 0.35 | 诺安全球收益不动产(QDII) | 0.00 | |
| 光大保德信信用添益债券C | 0.30 | 中银全球策略(QDII-FOF) | 0.00 | |
| 光大保德信信用添益债券A | 0.30 | 南方全球精选配置(QDII-FOF) | 0.00 | |
| 华夏亚债中国债券指数C | 0.30 | 长盛环球行业精选股票(QDII) | -0.12 | |
| 华泰柏瑞稳本增利债券A | 0.22 | 泰达宏利全球新格局(QDII-FOF) | -0.20 | |
| 华泰柏瑞稳本增利债券B | 0.21 | 富国全球债券(QDII-FOF) | -0.21 | |
| 排名后十 | 宝盈增强收益债券C | -1.22 | 上投摩根亚太优势股票(QDII) | -1.58 |
| 富国优化增强债券A/B | -1.22 | 易方达亚洲精选股票(QDII) | -1.61 | |
| 富国优化增强债券C | -1.23 | 华安大中华升级股票(QDII) | -1.62 | |
| 华宝兴业可转债 | -1.26 | 海富通大中华股票(QDII) | -1.64 | |
| 博时信用债券C | -1.32 | 嘉实恒生中国企业(QDII-LOF) | -1.75 | |
| 天治稳健双盈债券 | -1.36 | 易方达黄金主题(QDII-LOF-FOF) | -2.64 | |
| 富国可转债 | -1.37 | 汇添富黄金及贵金属(QDII-LOF-FOF) | -3.01 | |
| 博时信用债券A/B | -1.42 | 博时抗通胀增强回报(QDII-FOF) | -3.14 | |
| 博时转债增强债券A | -1.84 | 银华抗通胀主题(QDII-FOF-LOF) | -3.51 | |
| 博时转债增强债券C | -1.85 | 诺安全球黄金(QDII-FOF) | -4.03 | |
数据来源：新浪基金研究中心 数据截至：2011年9月26日 *QDII净值日期为9月23日
三、基金大事
1、基金开户数跌至十周来低点：据中登公司最新数据，上周新增基金开户数仅为4.0719万户，六周以来首次跌破5万户关口，同时也创出十周以来开户数新低。数据还显示，基金开户数在7月份的首周创出3.6961万户的低点后，其后攀升走高，均值保持在5-6万户左右。
点评：开户数是市场信心的一大指标，市场持续调整，基民入市步伐缓慢。
2、新基金管理费悄然升至2%：基金业是否到了提价的时候？一款刚刚募集结束等待成立的新基金规定管理费为2%，远远超过业内平均1.5%的水平，而该产品的托管费也达到0.35%，同样高于业内平均0.25%的水平。Wind数据统计，目前管理费率超过1.5%的基金达到30只(分级基金分开算)，而最高的就是近期发行的那款新基金。其余管理费率较高的主要是QDII基金，这类基金的管理费率一般是1.8%或1.85%，托管费用也高达0.3%或者0.35%。
点评：管理费率、销售费率的差异化，体现了不同基金不同的竞争力，也促进了基金行业市场化。
3、证监会就分级基金产品审核指引征求意见：证监会9月26日向基金业内发布《分级基金产品审核指引》，指引明确，为控制分级基金的风险，分级基金需限定分级份额的初始杠杆率，债券型分级基金不超过10/3倍，股票型分级基金不超过2倍。无固定分级运作期限的分级基金需限定分级份额的最高杠杆率，债券型分级基金不超过8倍，股票型分级基金不超过6倍。
点评：除在审的分级基金30只外，截至今年9月23日，已上市交易的分级基金就已经有21只，上市资产规模368亿元；证监会出台《指引》对于规范该市场发展意义重大。
4、6000亿中欧合资基金萌生退意，欲撤资救主：接受普华永道采访的基金经理表示，由于外资资产管理公司近年的总体市场份额停滞不前，预计未来几年实力较弱的基金公司股东将会撤离中国。一些合资基金表示，很多在中国运营的本土基金公司都赚不到钱，更何况外资。据本刊统计，目前中欧合资基金公司达18家，管理的资产规模超过6000亿元，约占目前中国A股公募基金资产规模25%以上。
点评：外资股东撤资，对国内想进入资产管理行业的机构是个好契机。
四、基金动态
| 基金经理变动情况一览 | |||||
| 基金简称 | 基金经理变更类型 | 基金经理姓名 | 日期 | 说明 | 共同管理本基金的其他基金经理姓名 |
| 易方达上证中盘ETF及其联接基金（510130和110021） | 解聘 | 王建军（基金经理助理） | 2011/9/23 | 内部调动 | 张胜记（基金经理） |
| 华商盛世成长股票（630002） | 离任 | 庄涛 | 2011/9/24 | 个人原因 | 梁永强、孙建波 |
数据来源：新浪基金研究中心 公告日期截至：2011年9月26日