德银女分析员设秘密户口炒股 被禁入市场2年

　　新浪财经讯 10月13日消息，据港媒报道，德意志银行前研究分析员周淑敏，因为曾以其在新加坡的兄弟及其妻子名义开设秘密户口，违反操守准则，昨被证监会禁止重投业界两年。

　　据香港《经济日报》报道，德意志银行前研究分析员周淑敏，因为曾以其在新加坡的兄弟及其妻子名义开设秘密户口，并于分析员买卖禁制期内，买卖她曾编制报告的公司股份，违反操守准则，昨被证监会禁止重投业界两年。

　　周淑敏于1998年5月至2007年9月期间是德银研究分析员。彭博资料显示，她当年研究的公司颇为多样化，既有汽车股，也有基建及其他红筹综合企业股。

　　德银前雇员 藉海外亲属开户

　　证监会并无公布如何查出该分析员亲属的海外户口，但表示这次案件，是经金管局调查后转介予证监会处理。

　　证监会的调查发现，周淑敏曾于2004至2007年期间，以其在新加坡的兄弟及其妻子的名义，维持并操作一个秘密的证券交易户口，但她没有向德银披露。

　　此外，证监会又指周淑敏没有规避利益冲突，她于2006年5月至2007年9月期间，编制19份研究报告时，有两家公司她当时持有权益，但却未有披露。另外，她又曾经在分析员买卖禁制期内，买卖若干她曾编制研究报告的股份。

　　根据分析员《操守准则》规定，如分析员拥有与他们所评论的上市公司权益，应在研究报告中披露；另外亦规定，分析员不可在投资研究报告发出前30日内，或在投资研究发出后的3个营业日内，买卖报告所评论公司的任何证券。

　　禁制期内买卖 自己研究股份

　　证监会认为，周淑敏的行为严重损害她作为研究分析员的角色及职责，并令人质疑其研究报告的独立和客观。

　　翻查资料，周淑敏曾经是获金管局注册的有关人士，但目前并没有名列于金管局的纪录册，亦未领有证监会的牌照。

　　证监会于多年前已关注分析员可能涉及利益冲突，并于其后就此编制操守准则，于2005年4月开始生效。

　　有关分析员利益冲突规定的应用范围，于早前更扩大至拟备新股的研究报告。