花旗支付2.85亿了结SEC误导投资者指控
http://msn.finance.sina.com.cn 2011-10-20 00:09 来源: 新浪财经
新浪财经讯 北京时间10月20日凌晨消息，美国证交会(SEC)宣布，花旗集团将支付2.85亿美元与SEC达成和解。此前SEC指控花旗在一种与房地产市场相关的CDO(抵押债务凭据)上误导投资者。
SEC表示，这种CDO在几个月后出现违约，导致投资者蒙受损失而花旗赚取了1.6亿美元的收费和交易利润。SEC指出，花旗麾下的环球市场部门构筑并销售了这种名为Class V Funding III的CDO，还在CDO组合中价值5亿美元资产的选择问题上施加了巨大影响。
在将CDO卖给投资者后，花旗开始对这种CDO做空，而花旗并没有将这一信息透露给投资者。SEC还对构筑这一交易的花旗员工提出了指控，瑞士信贷及其一位资产经理人也遭到指控，原因是瑞信及其经理人是这一CDO的间接经理人。(立悟/编译)