美法官驳回证交会对道富银行两名前高管的诉讼

　　新浪财经讯 北京时间11月1日凌晨消息，美国政府对次级抵押贷款欺诈行为的调查活动遭遇了一场挫败，原因是一名法官驳回了美国证券交易委员会(SEC)对道富银行(STT)两名前高管的指控，这两人被控曾在2007年夏天误导投资者对一家管理着29亿美元资产的基金进行投资，而这家基金对高风险的次级抵押贷款存有风险敞口。

　　根据美国首席行政法官布伦达-默里(Brenda Murray)在10月28日作出的初步判决，她驳回了证券交易委员会针对道富银行前高管约翰-弗兰纳里(John P. Flannery)和詹姆斯-霍普金斯(James D. Hopkins)提起的上述指控。证券交易委员会波士顿地区办公室的负责人大卫-博格斯(David Bergers)表示：“我们正在对这项判决进行审视。”

　　弗兰纳里在2007年11月份以前曾担任道富银行全球顾问公司美洲业务的首席投资官，这家公司是道富银行旗下的投资管理部门。道富银行已经同意向投资者作出6亿多美元的赔偿，这些投资者在2007年的次级抵押贷款市场崩溃时期蒙受了巨大的损失。道富银行并未承认证券交易委员会等监管机构提出的指控，但同时也并未作出否认。

　　弗兰纳里的代表律师周一称，默里的判决对其委托人来说是一场“全面的胜利”。证券交易委员会原本希望法官对弗兰纳里处以罚款，并阻止其继续从事这一行业。弗兰纳里的律师马克-珀尔斯特恩德(Mark Pearlstein)在今天接受电话采访时称：“这代表着(我的委托人是)完全无罪的。”

　　据这桩诉讼案的案宗文件显示，弗兰纳里在2007年11月份从道富银行离职，此前他的岗位被裁撤。霍普金斯在去年从道富银行离职，该行向其提供了退休金，但霍普金斯原本并不计划离职。在默里公布的59页的判决书中，她指出弗兰纳里和霍普金斯的作证态度坦白和富含信念。弗兰纳里的证人中包括一名来自波士顿的天主牧师，而这名牧师对弗兰纳里的捐赠行为表示赞扬。

　　在2007年夏天有关次级抵押贷款的担忧情绪开始对华尔街造成影响以前，富银行全球顾问公司不得不迅速切断与Limited Duration Bond Fund基金的关系以避免蒙受重大损失。在短短一个月时间里，该基金出售了超过12亿美元的资产来提高流动性。(金良/编译)