美证交会控摩根士丹利证券欺诈
http://msn.finance.sina.com.cn 2011-11-17 01:50 来源: 新浪财经
新浪财经讯 北京时间11月17日凌晨消息，美国证券交易委员会(SEC)已在周二对摩根士丹利(MS)旗下的摩根士丹利投资管理公司(Morgan Stanley Investment Management)提出证券欺诈指控，称其向一家基金及其投资者收取顾问服务费用，但却从未向其提供这种服务，因而违反了美国证券法的规定。
美国证券交易委员会称，一项调查表明，作为马来西亚基金(The Malaysia Fund)基金的主要投资顾问，摩根士丹利向其投资者及董事会表示，该行通过下属顾问机构为其提供了顾问服务和进行了研究工作；但在实际上，这个下属顾问机构并未提供承诺的服务，但却每年都以投资者最终承担184.5万美元费用的价格来与其续签服务合同。
证券交易委员会表示，摩根士丹利将支付330多万美元来了结这项指控。该委员会执法部门负责人罗伯特-库赞尼(Robert Khuzami)表示：“我们希望对投资顾问和基金董事会成员在审核注册基金费用安排中所起到的作用进行审查，从而将顾问费用制定程序透明化。”(文武/编译)