日前，原长城基金经理韩刚因利用非公开信息交易获利被判刑一年，成为中国首例被判刑的“老鼠仓”基金经理。

　　根据证监会调查，韩刚自2009年1月6日任长城久富证券投资基金经理至其违法行为被发现期间，利用任职优势，与他人共同操作其亲属开立的证券账户，先于或同步于韩刚管理的久富基金多次买入、卖出相同个股，违法获利27.7万元。

　　日前，深圳市福田区人民法院做出公开判决，38岁的基金经理韩刚被判有期徒刑一年，没收其违法所得并处罚金31万元。至此，韩刚成为《刑法修正案》后第一个获刑的“老鼠仓”案发基金经理。

　　韩刚案发，源于一场突击检查。2009年8月，深圳证监局下发《关于告诫证券、期货、基金从业人员进一步增强守法观念的通知》，一个月后，深圳证监局对辖区内基金公司进行突击现场检查，韩刚、涂强、刘海三名基金经理落网，其中韩刚、刘海为长城基金公司基金经理，涂强为景顺长城基金经理。

　　一年之后，涂强、刘海被证监会处罚，两人双双被取消基金从业资格、没收违法所得，另外，涂强被处以终身禁市，刘海则是三年禁市。但相对金额不及涂强的韩刚除了遭遇行政处罚外，还被移交司法追究刑事责任。

　　据记者了解，韩刚最终被判刑，和2009年2月28日通过的《刑法修正案》有很大关系。此修正案首次对“老鼠仓”进行了定性，“老鼠仓”情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。

　　和另外两人相比，韩刚在此修正案通过后，仍有多次违规交易，且获利较大。可以说，正是交易时间点成了韩刚、涂强、刘海同罪不同命的关键。

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　　“老鼠仓”违规六人行

　　在过去几年中，有6名基金经理遭到证监会查实“老鼠仓”，其中，上投摩根原基金经理唐建为第一例被查实老鼠仓案例，融通基金经理张野违法所得最多，达到229万，罚款也创纪录地达到400万。其中，唐建、张野、涂强被终身禁市，而韩刚则是唯一一个被判处刑罚的基金经理。他们所有人的共同点是公募基金职业生涯彻底结束。

　　■唐建：所属公司——上投摩根

　　利用职务便利通过其控制的证券账户交易“新疆众和”股票，为自己及他人非法获利152.72万元。

　　处罚：取消基金从业资格，没收其违法所得并处罚款50万元，实施终身市场禁入，被辞退。

　　■王黎敏：所属公司——南方基金

　　操作“王林法”账户买卖“太钢不锈”和“柳钢股份”股票，为该账户非法获利150.94万元。

　　处罚：取消基金从业资格，没收其违法所得并处罚款50万元，实施7年禁市，被辞退。

　　■张野：所属公司——融通基金

　　利用职务便利获取基金投资与研究信息，操作他人控制的“周蔷”账户，采取先于基金买入或卖出同一股票的交易方式为他人牟取利益，其个人从中获取好处。

　　处罚：取消基金从业资格，没收其违法所得229万元，并处以400万元罚款，终身禁市，被辞退。

　　■刘海：所属公司——长城基金

　　操作其妻黄某开立的账户从事股票交易，先于刘海管理的债券基金买入、卖出相同个股，涉及鞍钢股份等3只股票，为黄某账户非法获利13.47万元。

　　处罚：被处取消基金从业资格，没收13.47万元违法所得，罚款50万，三年禁市，被辞退。

　　■涂强：所属公司——景顺长城

　　控制其亲属赵某、王某开立的账户，为其提供资金从事股票交易，涉及浦发银行等23只股票，非法获利37.95万元。

　　处罚：取消基金从业资格，没收违法所得37.95万元，罚款200万元，终身禁市，被辞退。

　　■韩刚：所属公司——长城基金

　　自2009年1月6日任长城久富基金经理至其违法行为被发现期间，利用任职优势，与他人共同操作其亲属开立的证券账户，先于或同步于韩刚管理的久富基金多次买入、卖出相同个股，获利较大，情节严重。

　　处罚：有期徒刑一年，没收违法所得27.7万元并罚款31万，将被取消基金从业资格和禁市，被辞退。

　　■文/本报记者 范辉

　　

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