潜能恒信问题保代牵出问题董秘 4年前同被罚

　　每经记者 曾子建

　　 8月5日，本报独家报道《潜能恒信保荐人“失踪”之谜》后，引起业界广泛关注。随后，问题保代岳远斌涉嫌内幕交易而被证监会调查处罚一事也逐渐浮出水面。

　　 有业内人士指出，如果岳远斌确实已经离开华鑫证券，或者牵涉内幕交易案中，那么潜能恒信就必须对此进行说明，并及时发布保荐代表人变动的公告。然而，在华鑫证券已经明确岳远斌离职的情况下，

　　潜能恒信（300191，收盘价33.10元）

　　方面却始终保持沉默，董秘于是今宣称“一切正常”，并拒绝回答相关问题，涉嫌信息披露不实。

　　 《每日经济新闻》记者进一步了解发现，“问题保代”岳远斌和于是今颇有渊源，因为后者也是一位“问题董秘”，且“问题”发生于多年前两者在太阳纸业（002078，收盘价9.39元）合作期间，当时两人就因违反相关规则被证监会处罚。

　　岳远斌或陷内幕交易

　　 本报此前报道指出，潜能恒信保荐人代表岳远斌因涉嫌内幕交易被证监会调查，其所在券商华鑫证券及吸收华鑫证券投行业务的摩根华鑫均否认其为公司员工。那么，潜能恒信保荐人岳远斌究竟为何会离奇“失踪”？为何华鑫证券、潜能恒信和摩根华鑫三方对此说法互相矛盾？本报报道之后，尽管当事各方保持沉默，但问题保代岳远斌身陷内幕交易漩涡而被证监会调查一事却渐渐清晰起来。

　　 有媒体报道，岳远斌于7月28日来到北京，参加了证监会召开的一场听证会。而这场听证会缘起2008年岳远斌利用从其他投行人员处获取的三爱富重组内幕信息，违规买卖股票涉嫌内幕交易。据报道，证监会处罚委已于7月初对岳远斌开出了“事先告知书”，初步处罚结果为“市场禁入5年、罚款20万元”。

　　 目前证监会方面尚未对此正式发布公告。为了继续求证此事，昨日（8月10日）《每日经济新闻》记者多次拨打岳远斌手机，但电话接通后，对方要么直接挂断电话，要么一直无人接听。

　　潜能恒信涉嫌信批不及时

　　 尽管目前无法证实岳远斌已经因为内幕交易而受到证监会处罚，但从记者多方采访的情况看，岳远斌应该已经离开华鑫证券。其中，据华鑫证券副总丁颖新称，岳远斌已经不是华鑫证券的员工，而岳远斌自己也表示，他已经从华鑫证券辞职，并在联系新的工作。

　　 如果岳远斌的确已经离职的话，这也意味着潜能恒信的持续督导工作保荐代表人发生了变动。另外，公开信息显示，潜能恒信的持续督导工作保荐代表人为华鑫证券的岳远斌和周文昊。按照丁颖新的说法，华鑫证券投行业务已经打包给了摩根华鑫。因此，不论岳远斌是否离职，潜能恒信的持续督导工作保荐机构已经发生了变化，按理上市公司应当对此进行披露。然而，在记者多次与于是今联系的过程中，他却始终坚称“一切都正常，保荐机构也正常。”

　　 究竟谁在撒谎？华鑫证券和岳远斌的说法得到互相证实，只有潜能恒信的说法充满矛盾。针对保荐代表人和承销商的持续督导问题，记者多次联系到于是今，但他都拒绝回答更多的问题，也不回应与其他各方的矛盾之处。业内人士表示，潜能恒信在此事的信息披露上，说轻点是存在“瑕疵”，说重点就是涉嫌信息披露不及时。

　　问题保代牵出问题董秘

　　 于是今对岳远斌的情况真的不了解？答案是否定的。事实上，潜能恒信并非二人的首度牵手合作，很早以前他们就有交集。

　　 据深交所公告，早在2007年，岳远斌就曾经是太阳纸业的保荐代表人，但由于未能勤勉尽责地履行持续督导职责，违反了深交所有关规定，被交易所被给予通报批评的处分。而当时太阳纸业的董秘，正是目前潜能恒信的董秘于是今。

　　 根据潜能恒信对于是今的简历介绍显示，于是今于2002年至2007年先后任太阳纸业的董事会秘书、副总经理。就在2007年6月20日，深交所对太阳纸业包括于是今在内的多名董事、高管处给予了通报批评的处分。而处罚的原因，正是因为信批违规。

　　 交易所公告显示，2007年1月11日~4月26日，太阳纸业对控股子公司进行了8笔担保，合计1.95亿元人民币和350万美元，但太阳纸业未按有关规定履行审议程序和信息披露义务。2006年12月20日、2007年5月16日，分别对力诺集团、山东兖州合金钢公司提供担保1800万元和3500万元，由于太阳纸业对外担保总额（包括对控股子公司的担保）已经超过最近一期经审计净资产的50%，根据有关规定该两项担保应提交股东大会审议，但太阳纸业未将该项担保提交股东大会审议。此外，太阳纸业未及时设立募集资金专户集中管理募集资金，并于2006年11月30日、12月1日分别使用募集资金1.5亿元、1.8亿元补充流动资金，直至2006年12月27日才履行审议程序和信息披露义务。

　　 正是由于受到交易所处罚，于是今于2007年10月辞去了太阳纸业董秘职务。就在当年末，太阳纸业推出了诱人的1200万股股权激励计划，接替于是今的新董秘获得了其中25万份。

　　 2009年9月，华鑫证券保荐代表人岳远斌及周文昊为潜能恒信IPO申请立项。于是今从太阳纸业离开之后，于2010年3月被潜能恒信聘任为董秘。此时，于是今和岳远斌两位老相识再次走到了一起。今年3月，潜能恒信成功在创业板上市，而上市刚4个月，公司推出192.66万份股权激励计划，于是今获得其中6万份。

　　 昨日，《每日经济新闻》记者再次采访于是今。不过，于是今接通电话后说，“你们不是已经报道过了吗？我无可奉告。”随后便立即挂断了电话。