SEC：调查机构反被查

　　

　　本报记者 王丽颖

　　

　　当地时间8月17日，爱荷华州共和党参议员格拉斯利表示，最近收到举报称，美国证交会（SEC）涉嫌销毁大量与银行和对冲基金有关的调查文件。这些公司包括曾经被监管机构调查的大型投行高盛集团、对冲基金SAC和诈骗犯麦道夫的投资公司等。为此，格拉斯利还特地致信SEC主席玛丽·夏皮罗询问此事。

　　销毁近万份文件

　　据消息人士透露，SEC至少非法销毁了9000多份调查性文件。一些地方监管者目前正在向SEC施压，要求其给一个说法。格拉斯利在一份声明中表示，“一个负责调查的监管机构却千方百计想着要销毁潜在证据，这样的做法是说不过去的。如果这些指控属实，该机构就需要对销毁文件的原因、数量、时间，以及这些行为的合法性作出解释。”格拉斯利警告SEC，最好在8月31日前给出答复。

　　作为调查美国金融危机爆发原因的监管机构，SEC近年来负责寻找内幕交易的源头，如果SEC拿不出合理理由，将让政府信誉进一步受损。目前，负责管理文件的档案室已经证实没有授权销毁证据，SEC虽然没有正式澄清，但罪责显然已经板上钉钉。据悉，向国会议员爆料的消息人士已经寻求司法保护。

　　夏皮罗成替罪羊

　　SEC近3年来一直负责调查内幕交易案，也取得了部分成效。但案件审理过程中，该机构一直以“举证难”为借口，对涉案企业进行罚款后匆匆了事。如果这次调查属实，SEC将难逃与被调查公司的私下合作，中饱私囊的罪责。

　　上海汇业律师事务所律师吴冬在接受《国际金融报》记者采访时表示：“这样的案件往往是由内幕人士爆料才能挖出来，如果没有这些‘深喉’，告倒SEC几乎是不可能的事情，这次纯粹是‘内鬼’倒戈。”

　　吴冬预计，奥巴马钦点的SEC主席玛丽·夏皮罗将被迫去国会作证。如果证据确凿，夏皮罗面临的不仅是辞职那么简单，她还可能遭遇刑事调查。事实上，错并不在夏皮罗，在她上台之前，SEC就一直都这样处理敏感证据。只不过20多年来，外界没有证据指控其行为而已。此次遭殃是因为内部员工流向其他机构，在政治势力的怂恿下倒戈所致。