考试违纪从严处理 证券行业创建个人诚信体系

　　

　　近日，中国证券业协会发布《关于对第三次证券业从业人员资格考试违纪人员进行处理的公告》，对136名参加2011年第三次资格考试违纪人员进行了严肃处理，并将处理结果在证券协会官方网站公之于众。

　　据悉，在受处罚的违纪人员当中，部分严重违纪人员给予记入诚信信息管理系统，取消考试成绩，禁考两年的处理；已注册人员将被给予注销执业证书并三年不受理执业注册申请的处理；对违反考场规则的人员给予记入诚信信息管理系统，取消考试成绩，禁考一年的处理。

　　“这可能是执业资格考试中最严厉的处罚了。”一位证券企业高管向记者表示，已注册人员将被给予注销执业证书并三年不受理执业注册申请的处理——这相当于三年内不能在证券行业里工作。“更为严重的是，即使三年后再行申请执业资格，在日益看中个人诚信记录的证券行业，该考试违纪行为将成为一个历史污点在录用单位那受阻。”就在几个月前，一位在证券公司工作多年的总经理，就因在考试中疑似替考，被注销执业证书。“繁华前程，毁于一旦”不少业内人士为他的过错感到惋惜。

　　完善证券从业人员诚信管理制度、确保证券从业人员执业行为的诚信、规范，目前已经成为证券监管部门面临的一个新课题。个人“诚信危机”可发展为行业“诚信危机”，行业“诚信危机”亦可发展为行业“信任危机”和行业“信心危机”，这是一个由小到大，由点到面，由表及里的过程。证券从业资格证书，是从业务者进入证券行业的必备证书，证券从业资格考试，从而成为从业者构建个人诚信度的第一块基石。基石的稳固，直接影响整个行业的诚信体系。

　　“其实早在2008年，证券协会就曾对263名违纪考生进行严肃处理，并注销了5名从业人员的执业证书。而今年是第三次违纪公告，协会这么做的目的就是为了极大地维护证券行业市场秩序，清肃金融市场的不正之风。”证券协会权威人士称，为打击日益严重的有组织作弊行为，整顿考试秩序，严肃考场纪律，今后证券行业协会还将继续加大对考试违纪的查处力度，绝不姑息，处罚到底。

　　据悉，2012年3月的证券从业资格考试将在2011年1月开始报名。有关部门提醒参考者，务必提早准备，拒绝作弊行为。

　　（责任编辑：林秀敏）