2011金融市场盘点：证券市场大事记

　　

　　中国经济网编者按：年关将至，回顾2011年证券市场的风起云涌，政策引导市场、概念板块炒作、分红、内幕交易等多个热点话题贯穿2011年的股市。至此，中国经济网采用大记事的方式再次呈现2011股市风云。

　　2011.01.04 房地产限购出台

　　

　　1月4日，媒体称北京、上海、广州、深圳四大一线城市已明确表态，2011年将继续执行包括“限购令”在内的楼市调控政策。经历了一年的房地产调控与信贷紧缩，房地产行业受到资金链的影响，证监会在此期间暂停了房地产企业的IPO，一些企业希望通过上市融资的路子被堵死，在资金回笼的压力下，房价迅猛上涨的势头得到遏制，到2011年底，一些楼盘的促销格外引人注目。在即将到来的2012年，楼市“限购令”并未有“松解”之意。

　　2011.01.06 创业板大派“红包”

　　

　　1月6日，在2011年初年报行情刺激下，上市公司的分红问题再次成为市场关注的焦点，一边是高送转、高分红的春节“红包”，一边是上市12年从未进行过利润分配，A股上市公司2010年年报发布首月，上市公司推出的不尽相同的送转股和现金分红方案，让人感叹差距巨大。在2011年初，创业板中小板公司分配方案很给力。虽然“红包行情”让不少投资者眉开眼笑，但仍有部分上市公司依然“一毛不拔”，在已经发布2010年年报的上市公司中，超过8年没有进行过利润分配和公积金转增股本的公司近10家。截至8月18日，据wind数据统计显示，沪深A股共有1090家上市公司发布中期业绩报告，其中790家公司业绩同比增长，占比超过7成，有41家发布了分红预案。

　　 2011.02.01 紫金矿业污染案判决

　　2月1日，紫金矿业(601899)发布公告称，福建省龙岩市新罗区人民法院近日对紫金矿业集团股份有限公司紫金山金铜矿及其他五名被告人犯重大环境污染事故罪一案做出一审判决，公司被处罚金3000万元。因2010年7月紫金矿业公司紫金山金铜矿污水渗漏事故，新罗区法院做出如下判决：被告单位紫金矿业集团股份有限公司紫金山金铜矿犯重大环境污染事故罪，判处罚金3000万元，原已缴纳的行政罚款956.3130万元予以折抵，尚需缴纳2043.6870万元，应于本判决生效之日起十五日内缴清。其他五名被告分别被判处三到四年六个月有期徒刑，并处罚金。

　　 2011.03.15 双汇“瘦肉精”事件股价重挫

　　3月15日，双汇集团旗下公司被央视爆光，其子公司济源双汇食品有限公司售卖的产品含“瘦肉精”。遭曝光后，双汇发展(000895.SZ)股价一度跌停，并于3月16日上午停牌。被曝光的济源双汇食品有限公司自3月15日起便开始了无限期的停产整顿，并自17日起召回市场流通产品。 3月31日，双汇集团召开万人大会，董事长万隆说，仅3月15日这一天双汇股票跌停，市值蒸发掉了103亿，而从3月15日起到31日，影响销售15亿元左右。受瘦肉精事件影响，8月18日晚间终于拿出了半年业绩报告，公司上半年营业总收入152.59亿元，同比下降6.65%；归属于上市公司股东的净利润7597.95万元，同比下降84.85%；基本每股收益0.1254元。

　　2011.05.01 “一毛不拔”公司备受关注

　　5月1日， 2011年上市公司年报已全数披露完毕。在关注上市公司业绩的同时，究竟有多少上市公司在派发现金红利，有多少公司长时期“一毛不拔”，这反映出上市公司愿意通过现金回报股东的豪爽程度，投资者对此也十分关注。Wind统计显示，2010年共有840家A股上市公司“零”派息，相较于2009年1158家不派息的公司已有较大比例的减少。不过，其中还是不乏常年“捂紧口袋”的公司。

　　2011.05.31 中小板公司股权激励变身"隐形福利"

　　5月31日，东港股份(002117.SZ)，美盈森(002303.SZ)、御银股份(002177.SZ)3家中小板公司的股权激励草案集体亮相。而WIND数据显示，整个5月，共有11家中小板公司推出了股权激励草案；2011年以来，则有33家上市公司已推出股权激励草案，并已陆续经股东大会审议通过进入实施阶段。市场人士指出，中小板公司股权激励"金手铐"变身"隐形福利"。

　　2011.06.21 证监会加强保荐业务经营风险监管

　　6月21日，中国证监会发布《保荐业务内部控制指引(公开征求意见稿)》，要求保荐机构建立健全保荐业务管理制度、操作规范和内部监管核查体系，加强保荐业务经营中的风险识别、评价和管理，确保对保荐业务质量和风险进行有效控制。《指引》明确，保荐机构应避免内控制度执行流于形式，从源头上提高保荐项目质量，保荐部门不得干涉研究部门。同时，科学合理地评估承销风险，慎重选择市场时机，审慎控制发行失败或包销风险。

　　 2011.06.22 港股IPO可采用“单币单股”及“双币双股”两种模式

　　6月22日，港交所召开新闻发布会，公布了该所人民币IPO和人民币资金池的最新进展。行政总裁李小加说，企业在港发行人民币计价股票，可采用“单币单股”及“双币双股”两种模式。前者仅发行以人民币计价的股票，但在招股时允许以人民币和港元两种货币认购，后者允许企业同时发行人民币计价与港元计价两只股票，类似双重上市但只是在同一市场上运作。

　　2011.07.11 工信部公布淘汰落后产能企业名单

　　7月11日，工信部对18个工业行业淘汰落后产能企业名单、淘汰落后生产线及产能进行了公告汇总，2011年18个工业行业淘汰落后产能共涉及2255家企业，其中此次淘汰落后产能企业名单包括数十家上市公司，如中国铝业、新兴铸管、晨鸣纸业等。

　　2011.07.23 甬温事故引发高铁概念股震荡

　　

　　7月23日，“7 23”甬温线特别重大铁路交通事故之后，高铁产业链上的32家相关公司浮出水面。其中在高铁的电气配套设备、调度与防灾系统中扮演重要角色的六家上市公司辉煌科技、世纪瑞尔、佳讯飞鸿、鼎汉科技、特锐德以及远望谷尤其受到公众关注。

　　 2011.08.04 七部委联合发文促进工业企业品牌建设

　　8月4日，工业和信息化部、国家发展和改革委员会、财政部、商务部、中国人民银行、国家工商行政管理总局、国家质量监督检验检疫总局日前联合发布了《关于加快我国工业企业品牌建设的指导意见》，提出到2015年，我国工业企业创新能力和品牌培育能力显著增强，工业企业品牌成长的市场环境明显改善。同时，指导意见提出，发展改革、财政、人民银行等部门要引导金融机构加快推进金融产品和服务方式创新，支持工业企业利用品牌资产依法依规抵押融资，改进和完善有关金融服务；要探索建立企业品牌信用担保制度，积极拓宽企业融资渠道，支持符合条件的工业企业通过上市融资和发行债券；鼓励企业以品牌为纽带进行并购重组。

　　2011.08.08 美国主权评级下调致全球股市年内创新低

　　

　　8月8日，全球股市遭遇了一个凶猛的“黑色星期一”，亚太股市哀鸿遍野，A股放量重挫百点，盘中一度击穿2500点，创年内新低。欧美股市同遭重创，截至北京时间9日1时，美国道琼斯指数再度暴跌311.89点或-2.73%，纳斯达克指数暴跌95.82点或-3.78%，欧洲股市也难逃厄运，跌幅达3%—5%。而这一切的导火索，正是8月5日美国主权评级的下调。

　　 2011.08.19 证监会修改融资融券业务试点规则

　　8月19日中国证监会公布了融资融券业务试点规则的修改草案。其相关负责人表示，证监会在上述草案中对融资融券业务试点规则进行了梳理和完善，并同步研究了作为融资融券业务配套机制的转融通业务规则，以为融资融券业务由试点转入常规做好必要准备。 2010年3月，证券公司融资融券业务试点正式启动。该负责人表示，一年多来的试点实践表明，融资融券业务试点规则总体上是可行有效的。此次主要在常规业务、经验做法以及客户管理3方面做了修改。

　　2011.09.29 财政部分析上市公司会计准则执行情况

　　

　　9月29日，财政部会计司课题组发布《我国上市公司2010年执行企业会计准则情况分析报告》，课题组通过对2129家上市公司公布的2010年年报对照企业会计准则的规定进行深度分析，分析结果表明，企业会计准则连续4年得到平稳有效实施，经济效果持续显现，内地与香港两地会计准则实现了持续趋同等效。此外课题组分析发现，A+H股上市公司在内地与香港披露的年报净利润差异和净资产差异呈“双下降”态势，已经接近完全消除。

　　2011.10.20 上市公司高管、董事不能在微博(http://weibo.com)上谈敏感信息

　　

　　10月20日，在一次上市公司董事培训会上，北京证监局上市公司监管一处处长余辉提到公司高管、董事能不能在微博上谈增持等敏感信息时指出，监管层密切关注新媒体的影响，在以后政策制定中亦会给予考虑。事情起因为8月份在微博上炮轰中国人寿增持民生银行的史玉柱近期就因此被北京证监局约谈。

　　2011.10.26 财政部税务总局印发《营业税改征增值税试点方案》

　　

　　10月26日，国务院总理温家宝主持召开国务院常务会议，决定从2012年1月1日起，在部分地区和行业开展深化增值税制度改革试点，逐步将目前征收营业税的行业改为征收增值税。2011年11月17日，财政部税务总局印发《营业税改征增值税试点方案》。

　　2011.10.29 史上首次“三会”同一天“换帅”

　　

　　10月29日，备受外界关注的中国银监会、中国证监会、中国保监会同时宣布“换帅”，尚福林任银监会主席、党委书记，郭树清任证监会主席、党委书记，项俊波任中国保监会主席、党委书记。虽然这是一次正常换届，但“三会”在同一天“换帅”，这在历史上还是第一次。

　　2011.11.28 科技部发布《“十二五”生物技术发展规划》

　　11月28日，科技部发布《“十二五”生物技术发展规划》，表示将建立多渠道投入机制，加大财税金融等政策扶持力度，推动“十二五”期间我国生物技术整体水平进入世界先进行列，推动生物医药、生物农业、生物制造、生物能源、生物环保等产业快速崛起。

　　2011.11.28 商务部发《服务贸易发展“十二五”规划纲要》

　　

　　11月28日，商务部正式发布《服务贸易发展“十二五”规划纲要》(下称《规划》)，这份由商务部会同33个部门共同制定的《规划》提出，《规划》还提出了“十二五”期间服务贸易发展的七项战略任务，分别为积极推动重点行业服务出口；继续扩大服务领域对外开放；加快服务贸易企业“走出去”步伐；培育具有较强国际竞争力的服务贸易企业；推进服务贸易领域自主创新；促进服务贸易区域协调发展；加快发展与战略性新兴产业相配套的服务贸易。

　　2011.11.29 工信部发6个子规划

　　

　　11月29日，工信部印发了《建材工业“十二五”发展规划》以及《水泥工业“十二五”发展规划》、《平板玻璃工业“十二五”发展规划》、《建筑卫生陶瓷工业“十二五”发展规划》、《新型建筑材料工业“十二五”发展规划》、《非金属矿工业“十二五”发展规划》、《机械基础件、基础制造工艺和基础材料产业“十二五”发展规划》等6个子规划。这是继《钢铁工业“十二五”发展规划》、《电子认证服务业“十二五”发展规划》之后规划密集发布期

　　2011.11.29 证监会通报内幕交易案

　　

　　11月29日，证监会通报，今年以来共获取各类案件线索245件，立案调查案件82起，从查处案件类型看，市场违法违规行为主要集中在内幕交易、市场操纵和信息披露违规方面，这三类案件占比77%，其中内幕交易占比最高，超过50%。证监会有关负责人明确表示，将加大对这三类案件的查处力度。此外，证监会还通报了对佛塑股份内幕交易案、袁某利用多个账户操纵市场案，以及两上市公司信披违法和两老鼠仓的查处情况。证监会还表示，博客荐股处罚300万元。

　　 2011.11.29 证监会开出最严厉IPO中介罚单

　　11月29日，证监会通报了胜景山河首发相关中介机构的处罚情况：两名项目保荐代表人被撤销“保代”资格，其保荐机构平安证券也被出具警示函；而与此同时，牵涉这一项目的审计机构和法律顾问也一并遭到证监会警示。公开资料显示，2010年10月27日，胜景山河IPO申请获批，不过就在其发行完准备挂牌的前夜，有媒体质疑其招股书披露不实，涉嫌虚增销售收入等情况。胜景山河上市因此被监管层紧急叫停。随后，今年4月6日，证监会撤销了胜景山河的上市资格，并指出该公司在招股说明书中未披露关联方及客户信息，构成信息披露的重大遗漏，这是证监会开出最严厉IPO中介罚单。

　　 2011.11.30 保荐人代表内幕交易第一案开庭

　　11月30日，备受关注的保荐人代表内幕交易第一案——中信证券谢风华案周一在上海高院开庭审理，不过法庭并未对谢、安夫妇当庭宣判。据悉，谢风华夫妇在庭上对ST兴业案的相关指控表示无异议，但否认在万好万家问题上存在内幕交易。

　　2011.12.01 证监会首次对委员进行解聘

　　

　　12月1日，证监会发布公告称，因涉嫌违规持有所审核上市公司股票问题，中国证监会第三届并购重组委委员吴建敏被证监会解聘。这是并购重组委设立以来，证监会首次对委员进行解聘处理。

　　2011.12.06 证监会首度披露“中山公用案”案情始末

　　

　　12月6日，证监会相关部门首度对“中山公用案”案情的始末进行了详细的披露。“中山公用案”主要手段为重组停牌前大量买入，多手段交易掩人耳目。李启红作为官员推动公用科技重组上市事宜，她依据职务便利向家人泄露消息，家人依据内幕消息在公用科技重组股停牌前夜精确踩准，之后公用科技上演了一波自上市以来最为凌厉的上涨秀，股价也由启动前的6.76元飙升了360%，参与内幕交易的李启红丈夫林永安、弟媳林小雁等获利2000余万元。由于李启红是正厅级干部，因此证监会共花费两年时间才完成调查。