美对伊经济制裁的法理解读

　　

　　

　　美国总统奥巴马在2011年的最后一天签署了一项包括对伊朗实施新的经济制裁措施的国防拨款法案。这是续2010年美出台全面制裁伊朗、问责和撤资法案

　　后，对伊实施的又一项新的单边制裁措施。该法案将制裁范围扩大到与伊中央银行有金融和石油业务往来的外国机构。

　　伊朗是世界第四大石油出口国，伊中央银行是其石油收入的主要通道，美国的举措将进一步制约伊政府石油出口收入，也将给国际石油市场及全球经济带来冲击。

　　了解美对伊经济制裁背后相关的制度和法律情况，有助于研判当事方政策走向，防范潜在的风险，及早做好相关应对准备。

　　经济制裁源于国际社会防扩散的努力

　　防止大规模杀伤性武器扩散一直都是国际社会关注的焦点。以联合国安理会第1540号决议为里程碑，国际社会加强了防扩散的努力和制度建设。1540号决议要求所有成员国履行义务，建立有效的出口管制制度，采取更多有效措施，防止核生化武器及其运载工具的扩散。

　　伊朗核问题曝光后，2006年以来，针对伊铀浓缩并可能用于核武器的活动，联合国安理会相继通过了五项对伊制裁的决议。

　　美国不满足于此，进一步实施了对伊的单边制裁，力图迫使伊放弃核计划。与联合国安理会决议相比，美对伊制裁内容更多、范围更广。除针对与伊核活动相关的人员、物项、金融交易等制裁外，美将制裁范围扩大到对伊能源的投资、石油贸易，还增加了对伊侵犯人权的指责和相关制裁。

　　经济制裁是美战略贸易管制体系的有机组成

　　美以国家安全、防止大规模杀伤性武器扩散、反恐等为目标，已建立起一套成熟、完备的战略贸易管制体系。经济制裁与军品出口管制、商用（军民两用）出口管制构成了美战略贸易管制体系的三大支柱。

　　美国经济制裁立法的依据是其《1917年与敌贸易法》和《国际紧急经济权力法》，制裁的理由包括防扩散、恐怖主义、毒品交易等。从上世纪90年代开始，美更多地以防止大规模杀伤性武器扩散为由实施制裁。通常是由美国会或国务院、财政部提出经济制裁法案，财政部是负责实施经济制裁的主要部门。

　　就防扩散而言，美经济制裁与军品、商用出口管制的目的都是为了控制相关敏感物项和技术通过世界范围向特定目的地和用户的出口。两者的不同在于经济制裁针对特定的人和实体目标，主要措施是冻结资产、限制贸易和金融交易；而军品、商用出口管制针对美产品和技术，主要措施是禁止和限制相关出口。

　　经济制裁的境外管辖权

　　实施境外管辖在美国立法中是普遍的做法，对伊经济制裁也不例外。美对伊经济制裁法案规定，美政府认定从事扩散活动的外国人或公司，由国务院商相关部门进行制裁，措施包括：列入制裁名单、禁止制裁对象在美的外汇结算和资产交易、禁止参与美政府合同等。美财政部对为相关交易提供协助的金融机构实施强制性制裁，主要措施包括禁止开立账户、进行处罚、冻结资产等。

　　因此，美对伊制裁虽是单边立法，对第三国的影响亦不容忽视。通常，对有一定国际化经营规模的外国公司而言，顾及到美市场准入的规定及受制裁的后果，会主动避免触及美制裁法案，甚至会放弃一些商业机会。对于小的外国公司而言，不可能随时关注美出台的法律，对美法律的境外管辖权及处罚后果也知之甚少，常在不知情的情况下，就被列入了美制裁名单。

　　寻求解除美制裁并非一场简单的官司。美法案规定，如果美国务院根据可靠证据判定外国公司已经停止了扩散行为，可以取消或终止相应的制裁。但是对于解除制裁的具体标准和条件，美法案并未有明确的规定。外国公司往往投入大量人力、物力，花费高额律师费，与美政府部门磋商或诉诸法院，三年五载也不一定能解决。这里既有美法律不明确的原因，也还涉及美外交、官僚等诸多因素。

　　经济制裁与协调同盟国的行动

　　美国十分重视多边制裁行动，认为对伊实施多边制裁比单边制裁更为有效。在积极推动联合国安理会决议之外，美常会派出国务卿、财政部长等政府高官进行外交斡旋和游说，寻求同盟国采取一致行动。2010年6月美出台新的对伊单边制裁法案后，欧盟积极跟进，欧盟理事会于同年7月通过了对伊在能源、运输、银行和保险等领域的新制裁。加、澳、日、韩等也相继宣布了对伊新的制裁措施。

　　此次美对与伊石油交易的制裁将于六个月后生效，美已启动了寻求同盟国的支持和游说相关国家的行动。目前伊仍是欧盟、日本重要的石油供应国，欧盟、日本对此还存在争议。如果欧盟、日本内部出现妥协，不排除会引发国际石油市场大的波动变化甚至国际形势的变局的可能。

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　　（责任编辑：王慧绵）