关于做好2011年度拍卖企业经营资格年审工作的通知

　　伊犁州经贸委，各地州市经贸委（商务局），各拍卖企业：

　　为进一步加强我区拍卖行业管理，规范企业经营行为，促进拍卖行业健康有序发展，按照《中华人民共和国行政许可法》、《中华人民共和国拍卖法》、商务部《拍卖管理办法》等有关规定，自治区商务厅在全区组织实施2011年度拍卖企业拍卖经营资格审核工作，现就有关事宜通知如下：

　　一、年审的组织实施

　　自治区商务厅依法组织全区拍卖企业年审工作。各地州市商务主管部门负责督查辖区内拍卖企业的自查工作和年审材料的初审、上报工作。

　　二、年审范围

　　2011年12月31日前，自治区行政区域内依法成立的拍卖企业（含分公司）。

　　三、年审程序及时间

　　（一）各地商务主管部门组织辖区内各拍卖企业对本年度经营管理情况进行自查和总结，并对拍卖行业管理提出意见或建议（其中具有公物拍卖资格的拍卖企业须将公物拍卖情况作为重要内容加以总结和分析）。各拍卖企业于2012年1月31日前将自查报告同其它年审材料一并报当地商务主管部门。

　　（二）各地商务主管部门在对辖区内各拍卖企业（含注册地拍卖企业分公司）进行实地核查的基础上，对报送的年审材料进行初审，在《新疆维吾尔自治区拍卖企业（分公司）年审报告书》（见附件）中签署意见并加盖公章，对初审不合格企业，注明不合格原因及处理意见，请于2012年2月20日前将初审后的各拍卖企业的提审材料统一上报（拍卖企业分公司的年审材料经注册地商务主管部门初审并签署意见后报总公司，由总公司统一报注册地商务主管部门审核）。

　　（三）自治区商务厅采取审阅上报材料、实地抽查等方式进行，经审查合格的拍卖企业，由自治区商务厅在《拍卖经营批准证书》副本上加盖“年审合格章”；不合格的拍卖企业，视情节限期整改，整改期满仍未通过核查的企业，将依法取消其拍卖经营资格，提审结果将通报有关单位，并在自治区商务厅网站和有关媒体向社会公告，自治区商务厅将按照信用管理制度的要求对全区拍卖经营活动监督检查的情况和处理结果进行记录。

　　四、年审需提交材料

　　（一）新疆维吾尔自治区拍卖企业（分公司）年审报告书（登陆“新疆商务网站”下载，统一使用电子版上报）；

　　（二）拍卖经营资格批准证书（副本）原件及复印件；

　　（三）拍卖企业（分公司）成立的批准文件复印件；

　　（四）企业法人营业执照（副本）原件及复印件；

　　（五）拍卖师执业资格证书复印件；

　　（六）拍卖从业人员资格证书复印件及其他相关专（兼）职人员从业证书复印件；

　　拍卖企业报送的年审材料必须真实、准确、完整，报送材料为复印件的，拍卖企业应在复印件上加盖单位公章，同时将原件交当地商务主管部门核对。当地商务主管部门核对无误后，应在复印件上加盖公章并签名，同时注明与原件相符。拍卖企业按提交材料顺序编排目录，统一用A4纸打（复）印并装订成册（一式二份），一册由各地州市商务主管部门存档，一册报自治区商务厅审核。

　　五、审核重点

　　各地商务主管部门要按照《中华人民共和国行政许可法》、《拍卖法》、商务部《拍卖管理办法》以及国家、自治区有关规定，重点核实以下内容：

　　（一）主体资格

　　1.企业设立的合法性。2000年12月底前，经自治区贸易厅批准成立；2001年后至2009年6月8日前，经自治区贸易行业管理办公室批准成立；2009年6月8日至2011年12月31日前经自治区商务厅批准成立；在工商行政管理部门登记注册的拍卖公司及分公司为依法成立的企业。核实依据：自治区拍卖行业主管部门批准成立的文件、《中华人民共和国拍卖经营批准证书》、《企业法人营业执照》、《中华人民共和国组织机构代码证》、《税务登记证》（国税、地税）；

　　2.许可项目变更的合法性。本年度经自治区商务厅核准、拍卖企业在工商行政管理部门办理变更企业名称、经营地址、法定代表人、注册资本及股本结构等许可项目，为依法变更许可项目。核实依据：自治区商务厅准予变更许可项目的批复文件、《中华人民共和国拍卖经营批准证书》副本“变更记录”。

　　（二）经营活动

　　1.标的的合法性。由具有公物拍卖经营资格审批权的单位指定的公物拍卖企业，在核准期限和区域内方可开展公物拍卖经营活动，可向买受人收取不超过拍卖成交价5%的佣金。不具备公物拍卖经营权的拍卖企业拍卖公物属违法经营。核实依据：自治区商务厅或乌鲁木齐、克拉玛依市人民政府关于确定行政辖区内公物拍卖经营资格的批准文件。

　　2.拍卖程序的合法性。拍卖企业应按照《拍卖法》、《拍卖管理办法》和行业管理规定及经营范围开展拍卖经营活动、举办拍卖会、收取佣金。核实依据：企业拍卖会档案材料中的拍卖委托合同、拍卖公告、竞买须知、竞买协议、竞买人登记表、拍卖成交确认书、拍卖笔录、工商局出具的《准予拍卖通知书》和《拍卖会会后资料备案回执》、拍卖结论以及《企业经营情况统计表》、《企业财务会计报表》。

　　3.拍卖师执业的规范性。拍卖师主持拍卖会后，要在拍卖成交确认书、拍卖笔录上签名；如为注册企业以外的拍卖企业主持拍卖会，拍卖师注册企业与拍卖会组织企业需签署委托主持拍卖会协议书。核实依据：拍卖会档案中的相关材料。

　　（三）内部管理

　　1.公司制度情况。应建立与公司相适应的管理制度，并在醒目位置悬挂；

　　2.业务档案管理。应按照自治区拍卖业务档案规范性要求收集整理、归档立卷；

　　3.人员档案情况。应建立公司员工档案；

　　4.信息化建设情况。依托《新拍网》了解行业即时动态，及时上报企业相关信息。

　　（四）人员情况

　　拍卖企业应有3名以上取得拍卖业从业资格的人员，其中至少一名是拍卖师；并有与主营业务密切联系的行业从业资格的专职或兼职人员。核实依据：企业员工名册及聘用合同、工资表；拍卖师的《中华人民共和国拍卖师执业资格证书》、年度内变更注册单位的拍卖师《拍卖师变更注册单位审批表》；《中国拍卖行业从业人员资格证书》；其他与主营业务密切联系的行业从业资格的专、兼职人员，如注册资产评估师、房地产估价师、旧机动车鉴定估价师、旧货估价师等。相关从业人员资格证书。

　　六、工作要求

　　（一）开展拍卖企业经营资格年度核查是《拍卖管理办法》赋予商务主管部门的职责，对加强拍卖行业管理、规范企业经营行为、建立竞争有序的拍卖市场秩序有着十分重要的作用。各地商务主管部门、各拍卖企业一定要高度重视，加强组织领导，指定专人负责，专人承办，把年审工作各项要求落到实处。

　　（二）各地商务主管部门要依法履行管理职责，严格把关，实事求是地提出初审意见。认真核实拍卖企业提交的材料，逐一对照核查，登陆“全国拍卖行业管理信息系统”查实企业基本情况和经营情况，登陆中国拍卖行业协会门户网站查实企业注册拍卖师，是否与《年审报告书》中填写的内容一致。发现材料不符的，应及时要求补正和说明。对未按要求上报或逾期不报的，不予受理。

　　（三）各地商务主管部门要通过“全国拍卖行业管理信息系统”及时了解和掌握当地拍卖企业的基本情况和经营动态，并根据本地区2011年度拍卖业基本情况、发展趋势、存在问题和工作建议以及年度监督核查等情况，形成本地区拍卖工作年度总结，于2012年2月20日前报厅市场体系建设处。如发现未经批准设立的拍卖企业分支机构，要及时上报，并会同当地工商部门清理取缔。

　　联系部门：市场体系建设处

　　联 系 人：王荣、赵志军

　　联系电话：0991—2886651、2885357、2886631(传真)

　　地址：乌鲁木齐市新华南路1292号

　　邮编：830049

　　附件：新疆维吾尔自治区拍卖企业（分公司）年审报告书

　　二〇一二年一月九日