明星分析师叶志刚遭前女友举报 证监会重罚百万禁入五年

杨颖桦 2012-02-21 00:02:07  

　　曾经轰动市场的前海通证券机械行业首席分析师叶志刚遭调查事件，终于尘埃落定。

　　2月20日，中国证监会有关部门负责人对记者表示，证监会调查发现，叶志刚因涉及“抢帽子”操纵市场案，对其进行行政处罚，没收叶志刚违法所得325787元，并处以100万元罚款及5年市场禁入。

　　这是“首例证券公司行业分析师的‘抢帽子’市场操纵案。”上述负责人指出。

　　操纵十余只，获利30余万

　　证监会有关部门负责人透露，2006年9月至2009年4月期间，在海通证券研究所将叶志刚所撰写的研究报告发送客户前，叶志刚利用本人及所控制的刘某、任某某账户，多次买入研究报告所推荐的“G机电”、“厦工股份”、“中联重工”、“华仪电气”、“云内动力”等十余只股票，并在研究报告发送后卖出该种股票，从中获利。

　　根据记者从公开资料搜寻到的结果显示，叶志刚在2006年至2009年期间发布了大约117份研报，其中涉及已披露的操纵市场相关的股票研报“G机电”（“上海机电”）7份，“厦工股份”5份，“中联重工”5份，“华仪电气”5份，“云内动力”1份。

　　而叶志刚给出的评级大多数为“买入、维持”或者是“买入、上调”级别。其中叶志刚对于上海机电（G机电）的跟踪最为长久，早在2006年7月便发表上海机电的调研简报，当时给予的评级为“买入”。

　　据一份在2008年11月4日的对于叶志刚本人的公开网络介绍资料称，“通过对上市公司历史发展脉络的把握和总体战略规划执行力的及时跟踪，准确判断公司的投资价值，过去一年以来推荐买入之后涨幅超过30％的个股包括山推股份、中鼎股份、振华港机、上海机电、方圆支承等，上述品种平均涨幅31.24％。”

　　据证监会有关部门负责人透露，叶志刚借用的是其亲属表弟与妹夫的账户，操作了十余只股票，但其操作的总体资金量并不是特别大。

　　遭前女友举报

　　叶志刚曾经是分析师行业一颗闪亮的“明星”。

　　叶志刚2003年开始从业，曾在中原证券研究所工作，于2006年1月进入海通证券研究所工作，并在2008年4月被聘任为海通证券研究所首席分析师，从事机械行业研究。叶志刚曾在2006年—2007年带领海通机械小组连续两年夺得《新财富》行业排名前三。

　　然而2009年7月份传出的叶志刚被调查事件，使得这颗明星迅速坠落。

　　据记者从证监会求证的消息显示，叶志刚是因为被其前女友举报，从而被进行调查。

　　对此，证监会有关部门负责人指出，不管是操纵案件还是证券从业人员涉嫌老鼠仓的行为，都欢迎投资者、或者是证券公司的从业人员提供更多的线索举报，以严厉打击相关行为。

　　而在调查过程中，叶志刚并不是太配合。作为一个证券从业人员，叶志刚本身清楚知悉证券从业人员不得买卖任何股票，因此其在询问过程中承认借用他人的账户也是为了规避监管调查。

　　据了解，叶志刚曾经试图与相关当事人串供，一度谎称所有的交易指令单都是账户的名义所有人所下达，这给调查带来一定的困难。但是调查人员通过一系列的技术手段，发现相关账户是由叶志刚本人下单。

　　但是，对于叶志刚所撰写报告是否有虚假的成分，证监会此次调查并没有认定。而所锁定的十余只股票，也是结合叶志刚及其所操作账户的交易股票情况来锁定的。

　　“叶志刚本人对自己的行为感到很后悔，对他来说，职业生涯也就结束了。”有关部门负责人指出。

　　事实上，证监会给予叶志刚的是重罚：没收叶志刚违法所得325787元，并处以100万元罚款及5年市场禁入。

　　而由于操纵市场案件移送司法的追溯金额标准较高，本案并未移送司法机关，仅作行政处罚。

　　证监会有关部门负责人指出，叶志刚案件涉及的资金量并不大，获利也并不多，但是考虑到对于证券分析师这个特殊的身份以及对法律熟知的情况下，证监会给出的惩罚比较重，也是为了警示其他的从业者，尤其是分析师要以此为警。

　　“作为时任的有影响力的、大券商的从业人员，必须严惩。”上述负责人指出。

　　资料链接:所谓“抢帽子”交易是指证券公司、证券咨询机构、专业中介机构及其工作人员，持有相关证券，并对该证券或其发行人、上市公司公开作出评价、预测或者投资建议，以便通过期待的市场波动取得经济利益的行为。