香港证监会获法院支持打虎 对冲基金老虎亚洲将面临诉讼

　　郭兴艳

　　香港证券及期货事务监察委员会（下称“香港证监会”）近日获得香港高等法院支持继续“打虎”。

　　除冻结对冲基金老虎亚洲资产管理（下称“老虎亚洲”）3850万港元资产、禁止老虎亚洲在香港进行任何上市证券及衍生工具交易外，香港证监会还表示，将就老虎亚洲买卖中国银行和中国建设银行股份涉嫌内幕交易及操纵市场提出诉讼。

　　香港证监会此次“打虎”行动已历时逾两年，并因老虎亚洲在港未有实质业务而一度受阻。2月23日，香港高等法院推翻此前对在纽约经营的老虎亚洲不享有司法管辖权的决定。这意味着，香港证监会将在港控告老虎亚洲及其三名高层人员Bill Sung Kook Hwang、Raymond Park和William Tomita涉嫌内幕交易及操纵市场罪。

　　资料显示，成立于2001年的老虎亚洲，是一家在美国纽约经营的资产管理公司，专门管理在中国、日本及韩国的股本投资，其雇员全部来自纽约。其中，涉嫌内幕交易及操纵市场的Hwang为投资组合经理，Park是董事总经理兼交易部主管，Tomita则负责支援交易活动。

　　2009年8月，香港证监会对老虎亚洲及上述三人展开法律程序，冻结三人2990万港元资产及公司860万港元资产。2010年4月，老虎亚洲被禁在港进行任何上市证券及衍生工具交易，这是香港证监会首次请求法院颁令禁止某家公司在香港市场进行交易。

　　香港证监会称，老虎亚洲及其三名高层涉嫌就建设银行和中国银行的股份配售进行三次内幕交易，分别获利2990万港元、860万港元及亏损1000万港元。

　　案情显示，2009年1月6日，老虎亚洲提前从香港配售代理人处得知美国银行计划在港进行建行股份配售，包括配售股数及配售价折让情况等机密及股价敏感资料。老虎亚洲随即于当日卖空9300万股建行股份，并在1月7日以低于市价的折让价参与配售，为此前的卖空交易平仓，并从中获利2990万港元。

　　涉及中国银行的内幕交易则分别发生在2008年12月31日和2009年1月13日两次配股前。案情称，老虎亚洲获邀参与瑞银和苏格兰皇家银行负责的两宗中银股份配售，并获悉配售详情。老虎亚洲当时同意将不会就机密资料进行股份交易，但随后依然故技重施，提前分别卖空1.04亿股和2.51亿股中行股份，此后再参与配售企图赚取差价，分别获利860万港元和亏损1000万港元。

　　在各类参与者看来，香港证监会严厉执法的形象深入人心。2011年香港证监会年报显示，该监管机构共查讯4176宗交易，并对其中262宗交易展开调查，已完成251宗交易调查，58人遭刑事检控。