野村控股卷入内幕交易案 内控问题受关注

何漪 2012-03-23 09:57:52  

　　核心提示：日本第一大投资银行集团野村控股在2010年日本能源企业发行股票的过程中涉嫌内幕交易，使野村控股的内控状况遭到质疑。

　　21世纪网讯 日本第一大投资银行集团野村控股在2010年日本能源企业发行股票的过程中涉嫌内幕交易，使野村控股的内控状况遭到质疑。

　　据外媒报道，日本证券交易监督委员会（SESC）周三（21日）建议对中央三井信托银行处以5万日元（600美元）的罚款，指控其一基金经理从负责承销Inpex股票的机构员工手中获取了非公开信息。

　　SESC表示，Inpex售股计划是由一家券商的销售人员泄露，而此人是从投行部门同事获知的该计划.这凸显出投行对银行与销售业务之间的防火墙建设不力。其中，野村控股是协助Inpex发行5070亿日元(合60亿美元)股票的全球承销商之一。

　　虽然SESC未指出泄露消息的券商是哪家，是因为认为该券商并未从中获利。但有消息人士指出，该“泄密”员工正是来自野村控股。

　　有分析师表示，野村可能只会收到金融监管当局要求加强内控的警告。

　　野村控股22日在官网上发表声明称，监管部门确认交易信息来自交易承销商的雇员，“野村对此深表遗憾，并将继续全力配合调查工作”。（21世纪网 何漪）