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六中国人被控涉众品股票内幕交易

http://msn.finance.sina.com.cn 2012-04-09 00:59 来源: 经济参考报

  

  美国证券交易委员会(SEC)日前公告称,在众品食业(以下简称“众品”)3月27日宣布的私有化交易中有6名中国人被指控内幕交易,全部嫌疑人获利超920万美元,目前这6名嫌疑人的账户均已被冻结。

  S E C文件显示,主要嫌疑人名为S im ingY ang,35岁,中国公民,目前在美国居住。该嫌疑人涉及资金2900万美元,股票交易300万股以上,非法获利超760万美元。该嫌疑人此前是纽约BaronCapital M anagem ent投资咨询管理公司的雇员,2012年1月在英属维京群岛设立P restigeT radeInvestm entsL im ited(以下简称“Presti-ge”)。众品宣布私有化前两周,该嫌疑人以Pres-tige名义开立证券交易账户,并通过海外注资2900万美元,此后交易股票300万股以上,众品食业私有化当日,Prestige累计获利超760万美元。SE C文件同时显示,其他5名嫌疑人为中国公民或中国香港公民。

  北京时间3月27日,众品宣布,董事会收到董事长兼C EO朱献福提出的初步、非约束性私有化要约,朱献福有意以每股13.50美元的价格回购所有非其本人持有的在外流通普通股。受此消息影响,众品股价当日早盘曾一度大涨28.56%,报每股11 .84美元。不过,目前众品估价为每股10.53美元。

  SE C文件指出,6名嫌疑人主要通过股票和看涨期权交易获利。在3月中旬之前,众品交易冷清,2012年2月份日均成交量208188股;而在宣布私有化前两周,日均成交量突然暴涨600%至1270200股,其中6名嫌疑人的交易量占到全部成交量的41%。

  SE C文件同时指出,5位嫌疑人的账户在2012年3月份参与众品股票交易之前,没有任何交易行为,交易资金与账户持有人财务状况明显不符,资金超出大部分嫌疑人申报年收入。另外从互联网协议地址发现,部分嫌疑人使用同样的计算机网络和硬件。

  长期从事中国企业赴美上市法务工作的律师陈良向《经济参考报》记者介绍,这6名嫌疑人最终能否被认定为内幕交易,取决于是否从和众品有关联的知情人士中获得了私有化信息。尽管目前SEC并未透露相关信息,但根据SE C严谨的作风,以及以往案例来看,SEC应该掌握了一定的证据。

  另有投资者指出,从主要嫌疑人Sim ingY ang的年龄和工作经历来看,不可能拿出2900万美元,背后应该另有“金主”。因此,不排除此人可能是受雇于内幕人士进行交易的可能。

  对此,记者联系众品方面试图进行深入采访,但截至发稿时止,众品方面并无回应。

  由于这一内幕交易指控涉及众品私有化,因此部分投资者也对众品未来私有化进程是否将受影响表示了关切。

  陈良指出,这一指控应该不会影响众品的私有化进程,一般来说内幕交易和私有化属于两个完全不同的范畴。事实上,去年年底有4名中国人和一家公司被SE C指控涉嫌在中概股环球天下私有化过程中,进行内幕交易。但最终环球天下顺利完成了私有化。

  不过,一名不愿透露姓名的美国投资界人士向《经济参考报》记者介绍,朱献福提出的是初步的私有化要约,在相关消息公布前,应该只有一小部分知情者。因此,内幕人士可能是众品董事会成员或公司高管。如果这一猜测被证实,那么情况将变得复杂,对公司的私有化也可能产生影响。

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