交银施罗德原基金经理老鼠仓获利1千多万元

　　□记者 孟录燕

　　晚报讯 5月23日，证监会通报交银施罗德交银稳健原基金经理郑拓利用未公开信息交易股票案。郑拓在2007年3月至2009年8月期间，利用任职优势获取的未公开信息，使用夏某某、原某某证券账户，先于或同步于其管理的基金买入或卖出股票50余只，累计成交金额5亿余元，非法获利1400余万元。目前，该案件已经移送公安机关，郑拓已被公安机关依法采取强制措施。

　　郑拓在2007年3月至2009年8月实际管理交银稳健基金期间，利用任职优势获取的交银稳健基金投资交易未公开信息，使用夏某某、原某某证券账户，先于或同步于其管理的交银稳健基金买入或卖出股票50余只，累计成交金额达5亿余元，非法获利1400余万元。

　　郑拓上述行为涉嫌违反《证券法》第四十三条“……法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票……”的规定和《证券投资基金法》第十八条“基金管理人的董事、监事、经理和其他从业人员……不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动”的规定。

　　同时，根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》，本案已经达到公安机关立案追诉的标准，郑拓上述行为涉嫌构成《刑法》第一百八十条第四款所述违法行为。根据《行政执法机关移送公安机关涉嫌犯罪案件的规定》及有关规定，证监会已将此案移送公安机关立案侦查。该案司法判决后，证监会将对其涉及的行政违法事项依法做出处理。