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华润信托“老账户”逆势建仓巨亏ST股

http://msn.finance.sina.com.cn 2012-05-25 01:04 来源: 经济参考报

  巨亏11.7亿元、并于五一节后“披星戴帽”的*ST中基,自5月2日至5月24日的16个交易日内,累计下跌25 .8%,并创出3 .45元的新低,成为ST板块此次调整的“重灾股”。该公司去年年报和今年一季报显示,各大机构主力避之不及,有如惊弓之鸟纷纷出逃。

  令人惊讶的是,阳光私募———“华润深国投-三羊卓越2期”在今年一季度逆势建仓*ST中基,以233.3万股成为公司十大股东之一。

  离奇的是,早在2009年12月31日,“华润深国投-三羊卓越2期”就已被宣布强制清盘。更为离奇的是,《经济参考报》记者进一步调查发现,这竟然还不是“三羊卓越”第一次“复活”。

  *ST中基:基金险资大逃离

  5月2日,新中基因2010年、2011年连续两个会计年度经审计净利润均为负值而被实行退市风险警示,更名为*ST中基。公司2011年年报显示,截至于去年四季度,这家公司还备受基金、保险等机构的青睐。华夏、鹏华、南方等9家基金公司旗下的14只基金和1家保险公司(太平洋人寿)均持有该股票,持股总数为2424.7016万股,占流通股比例的4.56%。其中,太平洋人寿以及华夏平稳基金还位居前十大股东中的第九及第十位。

  去年11月起,*ST中基总经理等多位高管先后离职。今年3月,公司因涉嫌违反证券法律法规被新疆证监局立案调查。有媒体曝出,自2003年起,*ST中基有7年担保总额超过净资产,严重资不抵债,2011年担保总额占净资产比例已高达1001.41%。

  今年开始,机构陆续撤出了*ST中基。公司一季报显示,以上9家基金公司与1家保险公司,在机构持股列表中已无踪影,但“华润深国投-三羊卓越2期”却悄然入驻。

  三羊卓越:首例提前清盘阳光私募

  公开信息显示,三羊卓越2期托管方为华润深国投信托有限公司(以下简称华润信托),其投资管理方深圳市三羊资产管理有限公司(以下简称三羊资产),据称资产管理规模15亿。清盘前,三羊资产共发售了4款信托产品,三羊卓越1期的单位净值约135.26元,卓越2期的净值约102.56元,卓越4期的净值约106元,只有卓越3期的净值是亏损的,但也有97.67元。

  据当时媒体报道,三羊卓越提前清算的主要原因并非是信托业绩不佳,而是因为其卷入被称为“国内风险投资头号惨案”的IT A T上市搁浅案中,以至影响到其信托管理人资格而被迫提前清算。

  2009年12月底,华润信托在其网站上公布,“受托的三羊卓越1至4期信托,因投资顾问三羊资产‘辞任’而提前终止清算。”同期,深圳证监局公布了36家不具有合法证券经营业务资质的机构,其中就有三羊资产的名字。三羊资产也因此成为首个阳光私募产品提前终止清算的案例,在当时震惊业内。

  华润信托:此“三羊”非彼“三羊”

  《经济参考报》记者随即致电*ST中基的董秘顾永新。顾永新表示,公司一季报中的十大股东名单,是根据中登公司提供的股东登记名册公布的,“不会出错”。

  记者后又致电华润信托公司客服,欲详细了解产品情况。该公司客服表示,“公司官方网站上查不到的产品就不是公司的产品”。记者查阅华润信托网站“旗下产品”一栏,发现并无“三羊卓越”系列产品名称。

  那这个“复活”的“三羊卓越”究竟是何方神圣?记者经多方寻找,终于联系上华润信托总经理办公室,并通过相关工作人员发送了采访电子邮件。在截稿当天(24日),《经济参考报》记者接到华润信托回复邮件。

  邮件确认,三羊系列产品均已终止清算,受托人已在2010年初完成了全部清算工作,所有信托财产都已按合同分配完毕。邮件还强调,华润信托一直致力于保护委托人的利益,因此没有造成任何客户收益的损失。

  至于现在的“华润深国投-三羊卓越2期”,回复邮件称:“与清算的产品没有任何关系,投资顾问也并非‘三羊资产管理公司’”。邮件同时称,“该证券账户的持有人一直都为华润信托。由于该产品是单一信托,因此相关信息我司仅能向该信托的委托人透露,敬请谅解”。

  法律人士:借壳“老账户”应规范

  一位不愿具名的私募业内人士告诉《经济参考报》记者,如果是托“三羊卓越”之名操作的是单一信托产品,那很可能就是某笔“神秘资金”借用“三羊卓越”这个“壳”在股市进行操作。

  所谓单一信托就是受托人接受单个委托人的委托,单独管理和运用信托财产的方式。单一信托的需求者包括银行、上市公司、投资公司、资产管理公司等各种有富余资金的机构。

  上述人士表示,对信托公司而言,操作单一信托的程序简单,不用像发布阳光私募新产品那样到监管部门报备,成本也较低。对于“神秘资金”而言,这种操作方式不但省去了相关监管部门报备和审批,管理费用也少了很多。拥有富余资金的机构,在向信托公司提出申请的两三天后,就可以用类似“三羊卓越”这样的“老账户”进行操作。正因如此,甚至有的“老账户”一年之内,要换两三家资产管理公司。

  记者进一步调查发现,这并非三羊卓越信托产品的第一次“复活”。资料显示,早在2010年四季度,三羊卓越2期即现身于精功科技。2011年开始,三羊卓越3期也十分活跃,一季度介入益民集团、杭州解百、海博股份、海越股份,二季度还入驻歌华有线,出手十分阔绰。事实上,曾经就有媒体对“三羊卓越3期”进驻益民集团时背后投资者的身份提出过质疑。

  对于这种做法的合规性,相关市场人士表示,这是个“灰色地带”,在信托公司中并不少见。

  但另一位不愿具名的资深法律人士表示,信托公司这种借壳“老账号”管理方式比较混乱,蕴藏着较大的安全隐患,市场监管部门应尽快规范。

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