基金“硕鼠”李旭利下周受审

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　　上海公安局经侦总队集中公布了三起证券知名案件的侦破经过 ————

　　上海公安局经侦总队集中公布了三起证券要案的侦破经过，这三起中国证监会移交的案件分别为“谢风华等人内幕交易、泄露内幕信息案”、“许春茂利用未公开信息交易案”和“李旭利涉嫌利用未公开信息交易案”，这三起案件涉案金额高，在证券业内影响极大。其中原交银施罗德投资总监李旭利因为获利超千万最为引人注目，他将于下周在上海出庭受审。

　　案情细节

　　李旭利借来的身份证暴露案情

　　在落水之前，李旭利绝对是根正苗红的尖子生。他从央行研究生部毕业，1998年加入南方基金，2004年开始任南方基金投资总监。2005年加入交银施罗德基金，后任投资总监。他目前案发之事主要是他在交银任职期间所为。而利用未公开信息交易，即通常所说的“老鼠仓”。

　　根据上海警方调查，李旭利于2005年8月8日至2009年5月25日，指使其亲属借用他人身份证在上海五矿证券某营业部开立证券账户，亲自进行股票买卖，参与2只股票累计交易（买入）金额达5226.38万余元，非法获利金额达1071.57万余元。

　　当时监管机构盯上李旭利“纯属偶然”，李旭利备案的父母身份证号码少一位，后来一调查发现根本不是其父母，稽查人员顺藤摸瓜，李旭利最终案发。

　　侦破经过

　　隐匿北京终被查

　　从警方的描述来看，李旭利涉案金额巨大，在被监管机构盯上之后，李旭利还试图摆脱调查。当时他断绝了与原有社会关系的一切联系。在北京市公安机关的协助配合下，2011年8月13日，上海警方在北京将李旭利抓获。此案目前已移送检察院审查起诉，将于下周开庭审理。

　　案情细节

　　许春茂“老鼠仓”找来校友帮忙

　　和李旭利案的影响程度相比，许春茂虽也曾位居投资总监，但他的影响力要小得多。其在2007年被评为“全国最具公信力基金经理”。自2006年7月担任证券投资基金经理开始，许春茂利用掌控的未公开信息进行股票交易，亲自通过网络聊天、电话等方式指令原校友张某，通过原先大学校友史某某、王某某证券账户，买入或卖出交易股票多达68只，涉案交易资金累计高达1.8亿余元，获利240余万元。

　　侦破经过

　　比对百余只股交易明细

　　上海经侦警方办案期间，从多家证券公司、银行以及基金公司调取了大量物证、书证材料，分析、比对了100余只涉案股票的交易明细与同时期基金公司账户内的股票交易情况。

　　当时，许春茂获悉监管机构要大力查处老鼠仓后，他跳槽到另外一家基金公司拟任副总经理一职，企图瞒天过海。但这并没有甩掉稽查的追踪，面对大量的证据，他最终还是主动接受中国证监会上海稽查局调查，随后还如实向公安机关交代了老鼠仓犯罪事实。

　　该案已于去年判决，许春茂犯利用未公开信息交易罪，判处有期徒刑三年、缓刑三年，并处罚金210万元，退缴赃款予以没收。

　　案情细节

　　谢风华保荐元老被人举报

　　相对于两名基金经理的查处，谢风华的查处更加一波三折。谢风华是中国第一代保荐人，为了躲避追查潜逃新西兰，警方为了追他归案甚至动用了国际刑警进行通缉。

　　2010年，当时在中信证券投行部任职的谢风华被人举报。监管机构发现，他在做ST兴业重组项目时，存在内幕交易行为。在项目运作过程中，谢风华让其亲戚朋友在消息放出前买入ST兴业股票，而他也在本人的电脑上通过其堂弟的股票账户买卖这只股票，获利750余万元。

　　侦破经过 动用国际刑警通缉

　　正当办案人员调取谢风华工作资料时，谢突然以“散散心”为由前往香港，随后潜逃海外。警方最后只能通过谢风华和妻子安雪梅控制的证券账户历史交易明细，锁定证券交易轨迹，证实了两人的犯罪行为。

　　当时谢风华已经潜逃至新西兰，警方先控制了安雪梅，并通过心理渗透的方式进行施压规劝，多次派人前往谢风华老家做工作，去年谢回国投案。但实际上，谢已经走投无路，他当时已经被国际刑警组织以欺诈罪通缉。

　　今年，谢风华以内幕交易罪被判处有期徒刑三年、缓刑三年，并处罚金800万元；其妻安雪梅判处有期徒刑一年、缓刑一年，处罚金180万元。