高盛乌轮事件没涉不当行为 无须停业务

　　据香港经济日报报道，高盛“乌轮”事件发生逾1年后，港交所(00388)上市委员会决定谴责高盛，指其违反《上市规则》要求发行公告及上市交件需准确，为逾10年来首次谴责权证发行人。

　　港交所表示，考虑到高盛自事件发生后，主动停发新权证8个月，认为无必要再要求高盛停发权证。

　　外聘文件出事 仍须负全责

　　港交所表示，虽然认为此属个别事件，且错误源自高盛外聘法律顾问的发行公告及补充上市文件草稿，但高盛职员审阅时未有发现，需为文件的准确负全责。港交所指出，事件“对香港衍生权证市场的声誉及投资者信心可能造成损害”，因而作出谴责，但不涉高盛过往或现任董事及雇员。

　　事缘去年3月，高盛发行4只日经指数窝轮，在上市个半月后发现补充上市文件误将计算程序的“除”当作“乘”，令每单位价格相差百倍。于3月31日，其中1只开市仅15分钟便升10倍，高盛即日申请将4轮停牌。

　　数星期后，高盛提出回购方案，以“买入价”或“回购价”再加10%溢价进行回购，以高者为准。由于高盛回购方案以修正后的计算程序作为基础，“回购价”均比停牌前价格为低，曾惹部分窝轮持有人不满。最终，88%持有人接受有关回购协议。

　　没涉不当行为 毋须停业务

　　2000年港交所曾对美林两名前职员进行不当的买卖活动，美林未有履行监督职责，而作出严厉谴责，又暂停美林营运权证业务半年。港交所称，高盛“乌轮”事件没涉不当行为，高盛于过程中表现合作，又推出补救措施并停发新轮，因而未有再暂停权证业务。