庄心一：最大限度放松证券业管制 强化诚信建设

　　证券公司创新发展研讨会于5月8日闭幕。中国证监会副主席庄心一出席闭幕式并讲话。

　　庄心一指出，创新是证券公司发展的永恒课题，在不同阶段的具体任务各有侧重。证券公司综合治理以来，我国证券业彻底化解了历史遗留风险，切实增强了规范审慎意识，着力巩固了传统业务，同时又积极推出集合理财、融资融券、直接投资等一系列新产品、新业务，在国际金融危机及欧债危机相继爆发的逆境中，整体保持了稳定健康发展态势，各项风控指标优于监管标准，行业实力大幅增强。2011年，行业总资产、净资产、净资本分别是2004年5倍、8倍和10倍。

　　庄心一说，在看到成绩的同时也要清醒地认识到，与服务实体经济转型升级和满足企业居民多元化投融资需求相比，与银行、信托等金融同业和国际先进投行相比，当前我国证券业能够为市场提供的金融产品、交易工具、中介服务都太少。全行业必须把握发展机遇，加快创新发展，着力提升中介服务能力，不断增强在新时期、新阶段的核心竞争力。

　　庄心一表示，证券业的创新发展要自觉吸取经验教训，实事求是、循序渐进、量力而行，确保正确的方向和原则。一是坚持服务实体经济；二是坚持资本市场中介服务的基本属性；三是坚持立足公司自身的发展；四是坚持保护投资者合法权益；五是坚持创新发展和内控管理协调并进。

　　庄心一强调，推进证券行业创新发展是个系统工程，监管部门也要顺应形势，及时更新监管理念，创新监管手段，在切实保护投资者合法权益的同时，最大限度地放松行业管制。既为证券公司创新发展提供足够的空间，积极营造良好环境，又继续推进证券行业对外开放，促进行业整体服务和管理水平的提升。下一步监管改革的主要思路：一是坚持正确的监管理念，牢固树立服务意识，不断提高监管公信力。二是在守住监管底线的前提下，包容失败。三是完善监管手段和方法，减少审批，加强事中监测和事后问责。特别是加强对信息披露的监管和对违法违规行为的打击力度，强化行业诚信建设。第四要全力支持行业创新发展，始终如一、坚定务实地做好相关工作。

　　庄心一最后强调，证券业要以这次会议为新的起点，求真务实，脚踏实地，统筹兼顾，持之以恒地开展创新活动，将满腔的发展热情、执著的专业追求和强烈的忧患意识转变为创新的力量、创新的动力，将自身和外部的认识转变为风险控制的能力，将潜在的机遇、条件转化为行业持续不断提升的现实。