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圣莱达4740万募资违规理财 保荐人平安证券遭疑

http://msn.finance.sina.com.cn 2011-11-01 02:27 来源: 每日经济新闻

  每经记者 许金民

  10月27日、28日,《每日经济新闻》连续刊发《董事长姐姐“泄密”:圣 莱 达挪用募集资金理财》、《承认挪用募资理财 圣莱达前CFO:好心办错事》两文,报道了圣莱达(002473,收盘价10.92元)违规挪用募集资金理财。今日,该公司发公告证实了本报的报道,承认违规一事的确存在。

  4月份出现违规,11月份才披露,圣莱达的信披可谓姗姗来迟。另外,公司上市才一年多,目前尚处于保荐机构的持续督导期内;作为督导机构的平安证券(微博)既没有发现公司违规,又没有规劝其改正,甚至连督促及时信披都免了。对此,两位保代该作何解释?《每日经济新闻》记者曾致电平安证券寻求回应,无奈电话一直无人接听。

  承认违规使用募资理财

  圣莱达今日公告,2011年4月初,公司前财务总监与中国银行(微博)宁波市江北支行就“银行结构性存款”事项进行协商,在未经任何授权的情况下,从上述中国银行江北支行的募集资金专户中,分别于2011年4月20日划出资金1200万元,于2011年4月21日划出资金3540万元,累计8次购买上述银行推出的21天期和7天期“结构性存款产品”。截至2011年6月13日全部赎回所购买的结构性存款产品为止,共获得利息收入19.82万元,比同等存款金额的活期利息多约17万元。

  2011年6月8日,宁波证监局对圣莱达进行例行检查,发现了圣莱达上述利用募集资金购买银行结构性存款产品的事项,认定该操作属利用募集资金进行理财的违规行为,并责令公司整改。至此,公司董事会及董事长层面才知晓有此事,并深刻分析发生此事的根本原因在于,公司前财务总监对募集资金的相关法规学习不够,且未经任何授权擅自动用募资,购买银行的短期结构性理财产品。公司立即收回违规款项,存入募集资金账号,于6月13日注销理财资金账号;另一方面对涉及此事件过程的所有人员进行专题学习培训、以杜绝此类事件再次发生;立即对相应责任人做出严厉的处分。

  圣莱达的公告无疑证实了 《每日经济新闻》之前刊发的两篇报道属实。

  保荐机构督导责任存疑

  不过,《每日经济新闻》记者发现,圣莱达在公告中还将责任推给了中国银行,指公司约见中国银行江北支行相关领导,对与其签订的三方监管协议及证监会 《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》进行重申,指出其在监管上的严重疏忽行为,在未征得其他两方同意的情况下,至使公司前财务总监的操作得以实施;要求其严格执行监管协议及证监会通知要求,并承担由此而产生的后果。

  另一方面,圣莱达却对保荐机构平安证券的责任只字不提。

  圣莱达挂牌交易的时间是2010年9月10日,迄今约一年零一个月,目前尚在保荐机构的持续督导期内;公司的保荐机构为平安证券,保荐代表人为李红星、沈璐璐。4月份,圣莱达挪用募集资金理财,6月份归还,直到宁波证监局都查出了事实,平安证券似乎仍然不知情。宁波证监局于7月18日向圣莱达下发了《关于对宁波圣莱达电器股份有限公司采取监管谈话措施的决定》,并于7月21日对公司董事长及全体高管进行了监管谈话。平安证券如果知悉,就该督促公司及时进行信息披露,然而这一幕并没有出现。如此做为,又怎么称得上勤勉尽责?

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