圣莱达4740万募资违规理财 保荐人平安证券遭疑
http://msn.finance.sina.com.cn 2011-11-01 02:27 来源: 每日经济新闻
每经记者 许金民
10月27日、28日，《每日经济新闻》连续刊发《董事长姐姐“泄密”：圣 莱 达挪用募集资金理财》、《承认挪用募资理财 圣莱达前CFO：好心办错事》两文，报道了圣莱达(002473，收盘价10.92元)违规挪用募集资金理财。今日，该公司发公告证实了本报的报道，承认违规一事的确存在。
4月份出现违规，11月份才披露，圣莱达的信披可谓姗姗来迟。另外，公司上市才一年多，目前尚处于保荐机构的持续督导期内；作为督导机构的平安证券(微博)既没有发现公司违规，又没有规劝其改正，甚至连督促及时信披都免了。对此，两位保代该作何解释？《每日经济新闻》记者曾致电平安证券寻求回应，无奈电话一直无人接听。
承认违规使用募资理财
圣莱达今日公告，2011年4月初，公司前财务总监与中国银行(微博)宁波市江北支行就“银行结构性存款”事项进行协商，在未经任何授权的情况下，从上述中国银行江北支行的募集资金专户中，分别于2011年4月20日划出资金1200万元，于2011年4月21日划出资金3540万元，累计8次购买上述银行推出的21天期和7天期“结构性存款产品”。截至2011年6月13日全部赎回所购买的结构性存款产品为止，共获得利息收入19.82万元，比同等存款金额的活期利息多约17万元。
2011年6月8日，宁波证监局对圣莱达进行例行检查，发现了圣莱达上述利用募集资金购买银行结构性存款产品的事项，认定该操作属利用募集资金进行理财的违规行为，并责令公司整改。至此，公司董事会及董事长层面才知晓有此事，并深刻分析发生此事的根本原因在于，公司前财务总监对募集资金的相关法规学习不够，且未经任何授权擅自动用募资，购买银行的短期结构性理财产品。公司立即收回违规款项，存入募集资金账号，于6月13日注销理财资金账号；另一方面对涉及此事件过程的所有人员进行专题学习培训、以杜绝此类事件再次发生；立即对相应责任人做出严厉的处分。
圣莱达的公告无疑证实了 《每日经济新闻》之前刊发的两篇报道属实。
保荐机构督导责任存疑
不过，《每日经济新闻》记者发现，圣莱达在公告中还将责任推给了中国银行，指公司约见中国银行江北支行相关领导，对与其签订的三方监管协议及证监会 《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》进行重申，指出其在监管上的严重疏忽行为，在未征得其他两方同意的情况下，至使公司前财务总监的操作得以实施；要求其严格执行监管协议及证监会通知要求，并承担由此而产生的后果。
另一方面，圣莱达却对保荐机构平安证券的责任只字不提。
圣莱达挂牌交易的时间是2010年9月10日，迄今约一年零一个月，目前尚在保荐机构的持续督导期内；公司的保荐机构为平安证券，保荐代表人为李红星、沈璐璐。4月份，圣莱达挪用募集资金理财，6月份归还，直到宁波证监局都查出了事实，平安证券似乎仍然不知情。宁波证监局于7月18日向圣莱达下发了《关于对宁波圣莱达电器股份有限公司采取监管谈话措施的决定》，并于7月21日对公司董事长及全体高管进行了监管谈话。平安证券如果知悉，就该督促公司及时进行信息披露，然而这一幕并没有出现。如此做为，又怎么称得上勤勉尽责？