四川海特高新技术股份有限公司2012年第一次临时股东大会决议公告
http://msn.finance.sina.com.cn 2012-06-28 01:37 来源: 中国证券网-上海证券报
股票代码：002023 股票简称：海特高新公告编号：2012-027
四川海特高新技术股份有限公司
2012年第一次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负。
重要提示：
1、本次股东大会无否决提案的情况；
2、本次股东大会无变更或取消提案的情况；
3、本次股东大会以网络投票和现场投票表决相结合的方式召开。
一、会议召开情况
1、会议召开时间
（1）现场会议召开时间：2012年6月27日下午14：00
（2）网络投票时间：2012年6月26日—2012年6月27日
其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2012年6月27日9：30—11：30 、13：00—15：00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2012年6月26日15:00—2012年6月27日15：00期间的任意时间。
2、现场会议召开地点：成都市一环路南四段20号文翰宾馆
3、会议召集人：公司董事会
4、会议召开方式：网络投票和现场投票表决相结合
5、现场会议主持人：董事长李飚先生
6、本次临时股东大会的召集、召开与表决程序符合《公司法》等法律、法规和《公司章程》的规定。
二、会议出席情况
1、出席会议总体情况
出席本次股东大会现场会议和网络投票的股东及股东代理人共26人，代表有表决权股份98，768，604股，占公司股份总数295，175，385股的33.4610%。董事长李飚先生主持了本次股东大会的现场会议，公司部分董事、监事和高级管理人员以及公司保荐机构代表出席了本次股东大会现场会议。北京市众天律师事务所苌宏亮律师见证了本次临时股东大会并出具了法律意见书。
2、现场会议出席情况
出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共4人，代表有表决权股份98，350，914股，占公司股份总数295，175，385股的33.3195%。
3、网络投票情况
参与本次股东大会网络投票的股东及股东代理人共22人，代表有表决权股份417，690股，占公司股份总数295，175，385股的0.1415%。
三、提案审议和表决情况
本次股东大会按照公司召开2012年第一次临时股东大会通知的议题进行，无否决或取消提案的情况。经与会股东审议，以记名投票方式，审议通过了以下议：
1、《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》；
表决结果：参加该议案表决的股东代表有表决权股份98，768，604股，其中赞成票98，641，604股，占出席会议有表决权股份的99.8714％；反对票92，600股，占出席会议有表决权股份的0.0938％；弃权票34，400股(其中，因未投票默认弃权34，400股)，占出席会议有表决权股份的0.0348％。
2、需逐项审议通过了《关于公司本次非公开发行股票发行方案的议案》；
2.1非公开发行股票的种类和面值
表决结果：参加该议案表决的股东代表有表决权股份98，768，604股，其中赞成票98，641，604股，占出席会议有表决权股份的99.8714％；反对票100，500股，占出席会议有表决权股份的0.1018％；弃权票26，500股(其中，因未投票默认弃权26，500股)，占出席会议有表决权股份的0.0268％。
2.2发行方式
表决结果：参加该议案表决的股东代表有表决权股份98，768，604股，其中赞成票98，641，604股，占出席会议有表决权股份的99.8714％；反对票100，500股，占出席会议有表决权股份的0.1018％；弃权票26，500股(其中，因未投票默认弃权26，500股)，占出席会议有表决权股份的0.0268％。
2.3发行数量
表决结果：参加该议案表决的股东代表有表决权股份98，768，604股，其中赞成票98，641，604股，占出席会议有表决权股份的99.8714％；反对票100，500股，占出席会议有表决权股份的0.1018％；弃权票26，500股(其中，因未投票默认弃权26，500股)，占出席会议有表决权股份的0.0268％。
2.4发行对象
表决结果：参加该议案表决的股东代表有表决权股份98，768，604股，其中赞成票98，641，604股，占出席会议有表决权股份的99.8714％；反对票100，500股，占出席会议有表决权股份的0.1018％；弃权票26，500股(其中，因未投票默认弃权26，500股)，占出席会议有表决权股份的0.0268％。
2.5定价基准日、定价方式及定价依据
表决结果：参加该议案表决的股东代表有表决权股份98，768，604股，其中赞成票98，641，604股，占出席会议有表决权股份的99.8714％；反对票100，500股，占出席会议有表决权股份的0.1018％；弃权票26，500股(其中，因未投票默认弃权26，500股)，占出席会议有表决权股份的0.0268％。
2.6本次发行股票的锁定期
表决结果：参加该议案表决的股东代表有表决权股份98，768，604股，其中赞成票98，641，604股，占出席会议有表决权股份的99.8714％；反对票100，500股，占出席会议有表决权股份的0.1018％；弃权票26，500股(其中，因未投票默认弃权26，500股)，占出席会议有表决权股份的0.0268％。
2.7上市地点
表决结果：参加该议案表决的股东代表有表决权股份98，768，604股，其中赞成票98，641，604股，占出席会议有表决权股份的99.8714％；反对票100，500股，占出席会议有表决权股份的0.1018％；弃权票26，500股(其中，因未投票默认弃权26，500股)，占出席会议有表决权股份的0.0268％。
2.8本次募集资金用途
表决结果：参加该议案表决的股东代表有表决权股份98，768，604股，其中赞成票98，641，604股，占出席会议有表决权股份的99.8714％；反对票100，500股，占出席会议有表决权股份的0.1018％；弃权票26，500股(其中，因未投票默认弃权26，500股)，占出席会议有表决权股份的0.0268％。
2.9本次发行前的滚存利润安排
表决结果：参加该议案表决的股东代表有表决权股份98，768，604股，其中赞成票98，641，604股，占出席会议有表决权股份的99.8714％；反对票100，500股，占出席会议有表决权股份的0.1018％；弃权票26，500股(其中，因未投票默认弃权26，500股)，占出席会议有表决权股份的0.0268％。
2.10本次发行决议有效期
表决结果：参加该议案表决的股东代表有表决权股份98，768，604股，其中赞成票98，641，604股，占出席会议有表决权股份的99.8714％；反对票100，500股，占出席会议有表决权股份的0.1018％；弃权票26，500股(其中，因未投票默认弃权26，500股)，占出席会议有表决权股份的0.0268％。
3、逐项审议通过了《关于本次非公开发行股票募集资金投资项目可行性报告的议案》；
3.1天津海特飞机维修基地建设项目
表决结果：参加该议案表决的股东代表有表决权股份98，768，604股，其中赞成票98，641，604股，占出席会议有表决权股份的99.8714％；反对票76，700股，占出席会议有表决权股份的0.0777％；弃权票50，300股(其中，因未投票默认弃权39，700股)，占出席会议有表决权股份的0.0509％。
3.2航空动力控制系统研发及生产技术改造项目
表决结果：参加该议案表决的股东代表有表决权股份98，768，604股，其中赞成票98，641，604股，占出席会议有表决权股份的99.8714％；反对票76，700股，占出席会议有表决权股份的0.0777％；弃权票50，300股(其中，因未投票默认弃权39，700股)，占出席会议有表决权股份的0.0509％。
3.3民用航空模拟培训基地模拟机增购项目
表决结果：参加该议案表决的股东代表有表决权股份98，768，604股，其中赞成票98，641，604股，占出席会议有表决权股份的99.8714％；反对票76，700股，占出席会议有表决权股份的0.0777％；弃权票50，300股(其中，因未投票默认弃权39，700股)，占出席会议有表决权股份的0.0509％。
4、《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行股票具体事宜的议案》；
表决结果：参加该议案表决的股东代表有表决权股份98，768，604股，其中赞成票98，641，604股，占出席会议有表决权股份的99.8714％；反对票76，700股，占出席会议有表决权股份的0.0777％；弃权票50，300股(其中，因未投票默认弃权39，700股)，占出席会议有表决权股份的0.0509％。
5、《关于<四川海特高新技术股份有限公司非公开发行股票预案>的议案》；
表决结果：参加该议案表决的股东代表有表决权股份98，768，604股，其中赞成票98，641，604股，占出席会议有表决权股份的99.8714％；反对票76，700股，占出席会议有表决权股份的0.0777％；弃权票50，300股(其中，因未投票默认弃权39，700股)，占出席会议有表决权股份的0.0509％。
6、《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》。
表决结果：参加该议案表决的股东代表有表决权股份98，768，604股，其中赞成票98，641，604股，占出席会议有表决权股份的99.8714％；反对票76，700股，占出席会议有表决权股份的0.0777％；弃权票50，300股(其中，因未投票默认弃权39，700股)，占出席会议有表决权股份的0.0509％。
四、律师出具的法律意见
本次股东大会经北京市众天律师事务所苌宏亮律师到会见证，并出具了《法律意见书》，该《法律意见书》认为，本次股东大会的召集、召开及表决程序以及出席会议人员资格、召集人资格符合法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的规定，本次股东大会合法有效。
四、备查文件目录
1、经出席现场会议董事签字确认的《公司2012年第一次临时股东大会决议》；
2、北京市众天律师事务所出具的关于本次股东大会的法律意见书。
特此公告。
四川海特高新技术股份有限公司董事会
2012年6月28日
证券代码：002023 证券简称：海特高新公告编号：2012-28
四川海特高新技术股份有限公司
第四届董事会第二十次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
四川海特高新技术股份有限公司第四届董事会第二十次会议通知于2012年6月15日以传真、电子邮件的方式发出，会议于2012年6月27日以通讯表决方式召开。会议应参加表决董事9名，实际参加表决董事9名。本次会议符合《公司法》和《公司章程》的规定，会议有效。经投票表决，会议以9票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于对关联交易信息披露方面存在问题的整改措施的议案》。
该《整改措施》详见2012年6月28日《证券时报》、《上海证券报》、及公司指定信息披露网站www.cninfo.com.cn上刊登的公司公告2012－029。
特此公告。
四川海特高新技术股份有限公司
2012年6月28日
证券代码：002023 证券简称：海特高新公告编号：2012-29
四川海特高新技术股份有限公司
关于对关联交易信息披露方面存在
问题的整改措施公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
2012年6月14日，本公司收到深圳证券交易所《关于对四川海特高新技术股份有限公司的监管函》（中小板监管函[2012]第92号）。该《监管函》指出，本公司2011年年度报告显示，公司与关联方上海沪特航空技术有限公司2011年度关联交易金额达576万元，且占公司上一年度经审计净资产0.5%以上，公司未及时履行信息披露义务，违反了深圳证券交易所《股票上市规则》第10.2.4条、第 10.2.11条规定，要求公司董事会一个月内及时提出整改措施并提交董事会审议后对外披露，杜绝上述问题的再次发生。
对此，公司高度重视，立即成立了以董事长李飚先生为负责人、董事会秘书郑德华先生为执行负责人的整改小组。在进行深刻反思的前提下，按照深交所中小板监管函[2012]第92号文件要求，及时组织董事、监事、高管人员及相关职能部门召开专题会议，进行分析研究，并对照《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板上市公司规范运作指引》、《上市公司治理准则》、《上市公司信息披露管理办法》、《公司关联交易决策制度》和《公司信息披露管理制度》等相关制度，制定了整改方案，明确了相关责任人，并经公司第四届董事会第二十次会议审议通过。现将所采取的整改措施公告如下：
一、自查情况
自2012年6月14日收到《监管函》后，公司董事会于2012年6月15日立即召集公司相关负责人专题会议组织开展自查。经过自查，董事会认为造成上述问题的主要原因是相关部门人员对关联交易信息沟通不畅及信息披露规则的理解不够准确，没能准确掌握最新的信息披露要求，导致信息披露不及时。
二、整改措施
1、及时采取补救措施
公司已于2012年6月13日召开了公司第六届董事会第十九次会议，审议通过了《关于公司2011年日常关联交易确认及2012年日常关联交易预计的议案》。
2、认真学习，深化认识
组织董事、监事、高管人员及相关职能部门认真学习有关法律法规、深圳证券交易所《股票上市规则》和《中小企业板上市公司规范运作指引》等相关规则，以及公司《关联交易管理办法》、《信息披露管理制度》。要求有关职能部门今后严格按照上述规定和公司管理制度进行关联交易事项的运作和管理，认真、及时地履行关联交易的上报、审批程序和信息披露义务，确保公司信息披露内容的真实、准确、完整。
3、明确分工，落实责任
公司市场部为关联交易的直接发生部门，每月初负责填报上月关联交易事项的数量、金额实际发生情况及本月预算数；财务部为关联交易信息的直接管理部门，负责对关联交易事项和金额进行核对、审核、汇总、分析和预计拟发生的日常经营性关联交易；审计部负责对日常关联交易进行审计；证券部负责将关联交易事项提交决策机构审议，报送及披露公司关联交易相关信息，负责组织检查关联交易的规范管理工作。
4、加强监控，及时披露信息
公司财务部要密切关注和跟踪公司关联交易的执行和进展情况，保证每月查询一次公司与关联人之间的资金往来情况；公司各相关部门对关联交易事项及时通报财务部。财务部根据相关部门提供的关联交易影响因素进行动态跟踪分析与研判（包括市场价格波动，交易数量的增减变动及新增交易事项等），并及时根据上述研判情况对关联交易预计金额进行调整。如发现日常关联交易可能超出年初的预计金额或其它异常，立即以书面的形式报送董事会秘书并提请公司董事会采取相应措施。
5、强化考核，促进规范运作
为促进公司关联交易事项规范运作，确保及时履行信息披露义务，公司将关联交易信息管理事项，作为责任部门的绩效考核重点内容进行检查与考核，考核结果与责任部门绩效考核得分和部门行政负责人薪酬挂钩。
整改责任部门：公司分管领导及证券部、财务部、市场部、审计部。
整改责任人：公司董事会秘书郑德华。
整改完成时间：长期抓好落实，持续规范。
公司董事会对于信息披露不及时给广大投资者带来的不便深表歉意。通过对本次问题的充分自查与及时整改，公司更加深刻地认识到关联交易审议及信息披露工作的真实性、及时性、准确性和完整性对于改善公司治理的重要性，公司将以此为契机，将进一步组织董事、监事、高级管理人员及其他相关人员持续加强相关法律法规的学习，不断提升业务素质和责任意识，严格履行关联交易审议程序并提高信息披露水平，努力保证真实、准确、及时、完整地披露关联交易以及其他信息。
特此公告。
四川海特高新技术股份有限公司董事会
2012年6月28日