上证１８０等权重交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书暨开放日常申购赎回公告
http://msn.finance.sina.com.cn 2012-07-04 03:19 来源: 证券时报网
景顺长城基金管理有限公司
二○一二年七月四日
一、重要声明与提示
上证180等权重交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）上市交易公告书暨开放日常申购赎回公告依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号〈上市交易公告书的内容与格式〉》和《上海证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，景顺长城基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人中国银行股份有限公司保证本报告书中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和上海证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。凡本上市交易公告书未涉及的有关内容，请投资者详细查阅刊登于2012年4月25日分别刊登在《上海证券报》、《证券时报》和景顺长城基金管理有限公司网站（ｗｗｗ．ｉｎｖｅｓｃｏｇｒｅａｔｗａｌｌ．ｃｏｍ）上的《上证180等权重交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》。
二、基金概览
（一）基金二级市场交易简称：180ＥＷＥＴＦ。
（二）二级市场交易代码：510420。
（三）基金申购、赎回简称：180Ｅ申赎。
（四）申购、赎回代码：510421。
（五）2012年7月2日基金份额总额：1，270，455，541．00份。
（六）2012年7月2日基金份额净值：0．999元。
（七）本次上市交易份额：1，270，455，541．00份。
（八）上市交易的证券交易所：上海证券交易所。
（九）上市交易日期：2012年7月9日。
（十）基金管理人：景顺长城基金管理有限公司。
（十一）基金托管人：中国银行股份有限公司。
（十二）上市推荐人：海通证券股份有限公司、招商证券股份有限公司。
（十三）申购赎回代办券商（以下简称“一级交易商”）：长城证券有限责任公司、长江证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、华福证券有限责任公司、平安证券有限责任公司、申银万国证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信万通证券有限责任公司、中信证券股份有限公司、中信证券（浙江）有限责任公司17家证券公司。
三、基金的募集与上市交易
（一）本基金上市前基金募集情况
1、基金募集申请的核准机构和核准文号：2012年1月21日中国证监会证监许可［2012］103号文。
2、基金运作方式：交易型开放式。
3、基金合同期限：不定期。
4、发售日期：本基金自2012年5月2日起至2012年6月6日止通过销售机构公开发售。投资者可选择网上现金认购、网下现金认购以及网下股票认购三种方式认购本基金。其中，网下现金认购的日期为2012年5月2日起至2012年6月6日，网下股票认购的日期为2012年5月2日起至2012年6月6日，网上现金认购的日期为2012年6月4日起至2012年6月6日。
5、发售价格：1．00元人民币。
6、发售期限：网下现金发售26个工作日，网上现金发售3个工作日，通过发售代理机构进行网下股票认购26个工作日。
7、发售方式：投资人可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购3种方式。
8、发售机构
（1）直销机构
投资者可通过本基金管理人的直销机构办理本基金的网下现金认购和网下股票认购。
（2）代销机构
本基金的网下现金发售和网下股票发售的发售代理机构为：长城证券有限责任公司、中国银河证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、国都证券有限责任公司、中信证券股份有限公司、中信证券（浙江）有限责任公司、华龙证券有限责任公司、华宝证券有限责任公司、爱建证券有限责任公司、信达证券股份有限公司、方正证券股份有限公司、平安证券有限责任公司、宏源证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、华福证券有限责任公司、国元证券有限责任公司、中国中投证券有限责任公司、国盛证券有限责任公司、华泰证券股份有限公司、国海证券股份有限公司、中信万通证券有限责任公司、东方证券股份有限公司、齐鲁证券有限公司、中航证券有限公司和国信证券股份有限公司。
网上现金发售代理机构包括具有基金代销业务资格及上海证券交易所会员资格的证券公司：爱建证券有限责任公司、安信证券股份有限公司、北京高华证券有限责任公司、渤海证券股份有限公司、财达证券有限责任公司、财富里昂证券有限责任公司、财富证券有限责任公司、财通证券有限责任公司、长城证券有限责任公司、长江证券股份有限公司、大通证券股份有限公司、大同证券经纪有限责任公司、德邦证券有限责任公司、第一创业证券有限责任公司、东北证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、东海证券有限责任公司、东莞证券有限责任公司、东吴证券股份有限公司、东兴证券股份有限公司、方正证券有限责任公司、光大证券股份有限公司、广发华福证券有限责任公司、广发证券股份有限公司、广州证券有限责任公司、国都证券有限责任公司、国海证券有限责任公司、国金证券股份有限公司、国联证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、国元证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、恒泰长财证券有限责任公司、恒泰证券股份有限公司、红塔证券股份有限公司、宏源证券股份有限公司、华安证券有限责任公司、华宝证券有限责任公司、华创证券有限责任公司、华林证券有限责任公司、华龙证券有限责任公司、华融证券股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司、华泰证券股份有限公司、华西证券有限责任公司、华鑫证券有限责任公司、江海证券有限公司、金元证券股份有限公司、联讯证券有限责任公司、民生证券有限责任公司、南京证券有限责任公司、平安证券有限责任公司、齐鲁证券有限公司、日信证券有限责任公司、瑞银证券有限责任公司、山西证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、申银万国证券股份有限公司、世纪证券有限责任公司、首创证券有限责任公司、天风证券有限责任公司、天源证券经纪有限公司、万和证券经纪有限公司、万联证券有限责任公司、五矿证券经纪有限责任公司、西部证券股份有限公司、西藏同信证券有限责任公司、西南证券股份有限公司、厦门证券有限公司、湘财证券有限责任公司、新时代证券有限责任公司、信达证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、银泰证券有限责任公司、英大证券有限责任公司、招商证券股份有限公司、浙商证券有限责任公司、中国国际金融有限公司、中国建银投资证券有限责任公司、中国民族证券有限责任公司、中国银河证券股份有限公司、中航证券有限公司、中山证券有限责任公司、中天证券有限责任公司、中信建投证券有限责任公司、中信金通证券有限责任公司、中信万通证券有限责任公司、中信证券股份有限公司、中银国际证券有限责任公司、中邮证券有限责任公司、中原证券股份有限公司等。
（二）基金合同生效
上证180等权重交易型开放式指数证券投资基金自2012年5月2日起向全社会公开募集，于2012年6月6日募集工作顺利结束。经普华永道中天会计师事务所验资，本次募集确认的募集金额总额为1，270，430，139元人民币（含所募集股票市值），折合基金份额1，270，430，139份；经基金注册登记机构确认结转为基金份额的募集期间认购资金利息共计25，402元人民币，折合基金份额25，402份。截至2012年6月12日止，本次募集所有资金已全额划入本基金在基金托管人中国银行股份有限公司开立的本基金托管专户，所募集股票已过户至本基金开立在中国证券登记结算有限责任公司的本基金证券账户。
本次募集有效认购总户数为8，498户，按照每份基金份额初始面值1．00元人民币计算，本次募集期间募集金额（含所募集股票市值）和利息结转的基金份额共计1，270，455，541．00份，已全部计入相应基金份额持有人账户，归各基金份额持有人所有。景顺长城基金管理有限公司（以下简称“本公司”或“本基金管理人”）及本公司的基金从业人员没有认购本基金。本基金基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《上证180等权重交易型开放式指数证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金已符合基金合同生效条件，本基金管理人已向中国证监会办理完毕基金备案手续，并于2012年6月12日获书面确认，基金合同自该日起正式生效。自基金合同生效之日起，本基金管理人开始正式管理本基金。
（三）基金上市交易
1、基金上市交易的核准机构和核准文号：上海证券交易所上证基字［2012］17号。
2、上市交易日期：2012年7月9日。
3、上市交易的证券交易所：上海证券交易所。
4、基金二级市场交易简称：180ＥＷＥＴＦ。
5、二级市场交易代码：510420。
投资者在上海证券交易所各会员单位证券营业部均可参与本基金的二级市场交易。
6、基金申购、赎回简称：180Ｅ申赎。
7、申购、赎回代码：510421。
投资者应当在本基金指定的一级交易商办理本基金申购和赎回业务的营业场所或按一级交易商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。
目前本基金的一级交易商包括长城证券有限责任公司、长江证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、华福证券有限责任公司、平安证券有限责任公司、申银万国证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信万通证券有限责任公司、中信证券股份有限公司、中信证券（浙江）有限责任公司17家证券公司。
8、本次上市交易份额：1，270，455，541．00份。
9、未上市交易份额的流通规定：本基金上市交易后，所有的基金份额均可进行交易，不存在未上市交易的基金份额。
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人
（一）持有人户数
截至2012年7月2日，本基金份额持有人户数为8，498户，平均每户持有的基金份额为149，501份。
（二）持有人结构
截至2012年7月2日，本基金份额持有人结构如下：
机构投资者持有的基金份额为757，250，737．00份，占基金总份额的59．60％；个人投资者持有的基金份额为513，204，804份，占基金总份额的40．40％。
本公司基金从业人员持有基金份额的总量为 0，占该只基金总份额的比例为 0；
本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量的数量区间为0；
本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为0。
（三）前十名基金份额持有人的情况：
截至2012年7月2日，前十名基金份额持有人的情况如下表。
序号
持有人名称（全称）
持有基金份额（份）
占场内总份额比例（％）
1
未来资产基金管理有限公司－未来资产中国Ａ
75，000，000．00
5．90
2
华福证券有限责任公司
50，004，000．00
3．94
3
未来资产基金管理有限公司－未来资产中国Ａ
49，000，000．00
3．86
4
海通证券股份有限公司
40，007，682．00
3．15
5
招商证券股份有限公司
40，000，000．00
3．15
5
国泰君安证券股份有限公司
40，000，000．00
3．15
7
宏源证券－建行－宏源3号红利成长集合资产
39，634，000．00
3．12
8
中国银河证券股份有限公司
36，000，000．00
2．83
9
西南证券股份有限公司
30，003，000．00
2．36
10
中航证券有限公司
30，000，000．00
2．36
10
兴业证券股份有限公司
30，000，000．00
2．36
10
民生证券有限责任公司
30，000，000．00
2．36
五、基金主要当事人简介
（一）基金管理人
1、名称：景顺长城基金管理有限公司
2、法定代表人：赵如冰
3、总经理：许义明
4、注册资本：1．3亿元人民币
5、注册地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第一座21层
6、设立批准文号：中国证监会证监基金字【2003】76号
7、工商登记注册的法人营业执照文号：440301501134051号
8、经营范围：基金管理业务；发起设立基金；及中国证监会批准的其他业务
9、股权结构：长城证券有限责任公司，持有股份49％；景顺资产管理有限公司，持有股份49％；开滦（集团）有限责任公司，持有股份1％；大连实德集团有限公司，持有股份1％。
10、内部组织结构及职能：
本基金管理人公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金投资者的合法权益。公司设立了两个专门机构：风险管理委员会和投资决策委员会。风险管理委员会负责公司整体运营风险的控制。投资决策委员会负责指导基金财产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。
公司下设7个一级部门，分别是：投资部、市场部、运营部、人力资源部、财务行政部、法律监察稽核部、总经理办公室。其中投资部下设投资研究部、固定收益部、专户理财部、国际投资部4个二级部门；市场部下设渠道销售部、机构客户部、市场服务部、产品开发部4个二级部门；运营部下设基金事务部、信息技术部、交易管理部3个二级部门。各部门的职责如下：
1、投资部
1） 投资研究部：负责根据投资决策委员会制定的投资原则进行国内股票选择和组合的投资管理并完成对宏观经济、行业公司及市场的研究。
2） 固定收益部：负责根据投资决策委员会制定的投资原则进行国内债券选择和组合的投资管理并完成固定收益的研究。
3） 专户理财部：负责完成一对一、一对多等特定客户资产管理产品的投资管理。
4） 国际投资部：主要负责与ＱＤＩＩ、ＱＦＩＩ等国际业务相关的基金产品设计、投资管理、国际合作和培训等业务。
2、市场部
1） 渠道销售部：负责公司产品在各银行、券商等渠道的销售。
2） 机构客户部：负责开发机构客户，并使其认识并了解我公司在企业年金、社保等方面所提供的基金产品及服务。
3） 市场服务部：负责公司市场营销策略、计划制定，及客户服务管理等工作。
4） 产品开发部：负责基金产品及其他投资产品的设计、开发、报批等工作。
3、运营部
1） 基金事务部：负责公司产品的注册登记、清算和估值核算等工作。
2） 信息技术部：负责公司的计算机设备维护、系统开发及网络运行和维护。
3） 交易管理部：负责完成投资部下达的交易指令，并进行事前的风险控制。
4、人力资源部：负责公司各项人力资源管理工作，包括招聘、薪资福利、绩效管理、培训、员工关系、从业资格管理、高管及基金经理资格管理等。
5、财务行政部：负责公司财务管理及日常行政事务管理。
6、法律监察稽核部：负责对公司管理和基金运作合规性进行全方位的监察稽核，并向公司管理层和监管机关提供独立、客观、公正的法律监察稽核报告。
7、总经理办公室：主要受总经理委托，协调各部门的工作，并负责公司日常办公秩序监督、工作项目管理跟进等，并负责基金风险的评估、控制及管理。
公司已经建立了健全的内部风险控制制度、内部稽核制度、财务管理制度、人事管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。
11、人员情况：
公司现有员工130人，其中82人具有硕士及以上学历。
12、信息披露负责人：杨皞阳
电话：0755－82370388
13、基金管理业务情况简介：
截至2012年6月30日，景顺长城基金管理有限公司旗下共管理18只开放式基金。旗下管理的开放式基金有景顺长城优选股票、景顺长城动力平衡混合、景顺长城内需增长股票、景顺长城鼎益股票（ＬＯＦ）、景顺长城资源垄断股票（ＬＯＦ）、景顺长城新兴成长股票、景顺长城内需增长贰号股票、景顺长城精选蓝筹股票、景顺长城公司治理股票、景顺长城能源基建股票、景顺长城中小盘股票、景顺长城稳定收益债券、景顺长城核心竞争力股票、景顺长城货币、景顺长城优信增利债券、景顺长城大中华股票（ＱＤＩＩ）、景顺长城上证180等权重ＥＴＦ及其联接基金。
14、本基金基金经理
本公司采用团队投资方式，即通过整个投资部门全体人员的共同努力，争取良好投资业绩。本基金聘任基金经理如下：
江科宏先生，吉林大学理学学士、上海财经大学经济学硕士，ＣＦＡ。2007年至2010年担任本公司风险管理经理职务，主要负责数量分析和金融工程工作，并对基金管理过程中所承受的各类风险以及取得的绩效进行合理的评估；2011年2月重新加入本公司投资研究部。具有5年证券、基金行业从业经验。
（二）基金托管人情况
1、基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号
首次注册登记日期：1983年10月31日
变更注册登记日期：2004年8月26日
注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
法法定代表人：肖 钢
组织形式：股份有限公司
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管及投资者服务部总经理：李爱华
托管部门信息披露联系人：唐州徽
电话：（010）66594855
传真：（010）66594942
发展概况：
1912 年2 月，经孙中山先生批准，中国银行正式成立。从1912 年至1949 年，中国银行先后履行中央银行、国际汇兑银行和外贸专业银行职能，坚持以服务社会民众、振兴民族金融为己任，稳健经营，锐意进取，各项业务取得了长足发展。新中国成立后，中国银行长期作为国家外汇专业银行，成为我国对外开放的重要窗口和对外筹资的主要渠道。1994 年，中国银行改为国有独资商业银行。2003 年，中国银行启动股份制改造。2004年8 月，中国银行股份有限公司挂牌成立。2006 年6 月、7 月，先后在香港联交所和上海证券交易所成功挂牌上市，成为国内首家在境内外资本市场上发行上市的商业银行。 中国银行是中国国际化和多元化程度最高的银行，在中国内地、香港澳门台湾及31个国家和地区为客户提供全面的金融服务，主要经营商业银行业务，包括公司金融业务、个人金融业务和金融市场业务，并通过全资子公司中银国际开展投资银行业务，通过全资子公司中银集团保险及中银保险经营保险业务，通过全资子公司中银集团投资从事直接投资和投资管理业务，通过控股中银基金管理有限公司从事基金管理业务，通过中银航空租赁私人有限公司经营飞机租赁业务。 在近百年的发展历程中，中国银行始终秉承追求卓越的精神、稳健经营的理念、客户至上的宗旨、诚信为本的传统和严谨细致的作风，得到了业界和客户的广泛认可和赞誉，树立了卓越的品牌形象。2010年度，中国银行被Ｇｌｏｂａｌ Ｆｉｎａｎｃｅ（《环球金融》）评为2010年度中国最佳公司贷款银行和最佳外汇交易银行，被Ｅｕｒｏｍｏｎｅｙ（《欧洲货币》）评为2010 年度房地产业“中国最佳商业银行”，被英国《金融时报》评为最佳私人银行奖，被Ｔｈｅ Ａｓｓｅｔ（《财资》）评为中国最佳贸易融资银行，被Ｆｉｎａｎｃｅ Ａｓｉａ（《金融亚洲》）评为中国最佳私人银行、中国最佳贸易融资银行，被《21世纪经济报道》评为亚洲最佳全球化服务银行、最佳企业公民、年度中资优秀私人银行品牌。面对新的历史机遇，中国银行将积极推进创新发展、转型发展、跨境发展，向着国际一流银行的战略目标不断迈进。
2、主要人员情况
中国银行于1998年设立基金托管部，为进一步树立以投资者为中心的服务理念，中国银行于2005年3月23日正式将基金托管部更名为托管及投资者服务部，下设覆盖集合类产品、机构类产品、全球托管产品、投资分析及监督服务、风险管理与内控、核算估值、信息技术、资金和证券交收等各层面的多个团队，现有员工120余人。另外，中国银行在重点分行已开展托管业务。
目前，中国银行拥有证券投资基金、一对多专户、一对一专户、社保基金、保险资产、ＱＦＩＩ资产、ＱＤＩＩ资产、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、信托资产、年金资产、理财产品、海外人民币基金、私募基金等门类齐全的托管产品体系。在国内，中国银行率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，为各类客户提供个性化的托管服务。2010年末中国银行在中国内地托管的资产突破万亿元，居同业前列。
3、基金托管业务经营情况
截至2012年3月末，中国银行已托管长盛创新先锋混合、长盛同盛封闭、长盛同智优势混合（ＬＯＦ）、大成2020生命周期混合、大成蓝筹稳健混合、大成优选封闭、大成景宏封闭、工银大盘蓝筹股票、工银核心价值股票、国泰沪深300指数、国泰金鹿保本混合、国泰金鹏蓝筹混合、国泰区位优势股票、国投瑞银稳定增利债券、海富通股票、海富通货币、海富通精选贰号混合、海富通收益增长混合、海富通中证100指数（ＬＯＦ）、华宝兴业大盘精选股票、华宝兴业动力组合股票、华宝兴业先进成长股票、华夏策略混合、华夏大盘精选混合、华夏回报二号混合、华夏回报混合、华夏行业股票（ＬＯＦ）、嘉实超短债债券、嘉实成长收益混合、嘉实服务增值行业混合、嘉实沪深300指数（ＬＯＦ）、嘉实货币、嘉实稳健混合、嘉实研究精选股票、嘉实增长混合、嘉实债券、嘉实主题混合、嘉实回报混合、嘉实价值优势股票型、金鹰成份优选股票、金鹰行业优势股票、银河成长股票、易方达平稳增长混合、易方达策略成长混合、易方达策略成长二号混合、易方达积极成长混合、易方达货币、易方达稳健收益债券、易方达深证100ＥＴＦ、易方达中小盘股票、易方达深证100ＥＴＦ联接、万家180指数、万家稳健增利债券、银华优势企业混合、银华优质增长股票、银华领先策略股票、景顺长城动力平衡混合、景顺长城优选股票、景顺长城货币、景顺长城鼎益股票（ＬＯＦ）、泰信天天收益货币、泰信优质生活股票、泰信蓝筹精选股票、泰信债券增强收益、招商先锋混合、泰达宏利精选股票、泰达宏利集利债券、泰达宏利中证财富大盘指数、华泰柏瑞盛世中国股票、华泰柏瑞积极成长混合、华泰柏瑞价值增长股票、华泰柏瑞货币、华泰柏瑞量化现行股票型、南方高增长股票（ＬＯＦ）、国富潜力组合股票、国富强化收益债券、国富成长动力股票、宝盈核心优势混合、招商行业领先股票、东方核心动力股票、华安行业轮动股票型、摩根士丹利华鑫强收益债券型、诺德中小盘股票型、民生加银稳健成长股票型、博时宏观回报债券型、易方达岁丰添利债券型、富兰克林国海中小盘股票型、国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数、国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接、上证中小盘交易型开放式指数、华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接、长城中小盘成长股票型、易方达医疗保健行业股票型、景顺长城稳定收益债券型、上证180金融交易型开放式指数、国泰上证180金融交易型开放式指数证券投资基金联接、诺德优选30股票型、泰达宏利聚利分级债券型、国联安优选行业股票型、长盛同鑫保本混合型、金鹰中证技术领先指数增强型、泰信中证200指数、大成内需增长股票型、银华永祥保本混合型、招商深圳电子信息传媒产业（ＴＭＴ）50交易型开放式指数、招商深证ＴＭＴ50交易型开放式指数证券投资基金联接、嘉实深证基本面120交易型开放式指数证券投资基金联接、深证基本面120交易型开放式指数、上证180成长交易型开放式指数、华宝兴业上证180成长交易型开放式指数证券投资基金联接、易方达资源行业股票型、华安深证300指数、嘉实信用债券型、平安大华行业先锋股票型、华泰柏瑞信用增利债券型、泰信中小盘精选股票型、海富通国策导向股票型、中邮上证380指数增强型、泰达宏利中证500指数分级、长盛同禧信用增利债券型、银华中证内地资源主题指数分级、平安大华深证300指数增强型、嘉实安心货币市场、上投摩根健康品质生活股票型、工银瑞信睿智中证500指数分级、招商优势企业灵活配置混合型、国泰中小板300成长交易型开放式指数、国泰中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金联接、景顺长城优信增利债券型、诺德周期策略股票型、长盛电子信息产业股票型、诺安中证创业成长指数分级、嘉实海外中国股票（ＱＤＩＩ）、银华全球优选（ＱＤＩＩ－ＦＯＦ）、长盛环球景气行业大盘精选股票型（ＱＤＩＩ）、华泰柏瑞亚洲领导企业股票型（ＱＤＩＩ）、信诚金砖四国积极配置（ＱＤＩＩ）、 海富通大中华精选股票型（ＱＤＩＩ）、招商标普金砖四国指数（ＬＯＦ－ＱＤＩＩ）、华宝兴业成熟市场动量优选（ＱＤＩＩ）、大成标普500等权重指数（ＱＤＩＩ）、长信标普100等权重指数（ＱＤＩＩ）、博时抗通胀增强回报（ＱＤＩＩ）、华安大中华升级股票型（ＱＤＩＩ）、信诚全球商品主题（ＱＤＩＩ）、上投摩根全球天然资源股票型、工银瑞信中国机会全球配置股票型（ＱＤＩＩ）等147只证券投资基金，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。
（三）上市推荐人
（1）海通证券股份有限公司
注册（办公）地址：上海市淮海中路98 号
法定代表人：王开国
联系人：李笑鸣
电话：021－23219000
传真：021－23219100
客服电话：95553
网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ
（2）招商证券股份有限公司
注册（办公）地址：深圳市益田路江苏大厦38－45层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
电话：0755－82943666
传真：0755－82943636
客户服务电话：400－8888－111，95565
网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ
（四）一级交易商
1、长城证券有限责任公司
注册（办公）地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
法定代表人：黄耀华
联系人：李春芳
电话：0755－83516089
传真：0755－83515567
客户服务电话：0755－33680000、400 6666 888
网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｇｗｓ．ｃｏｍ
2、长江证券股份有限公司
注册（办公）地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
联系人：李良
电话：027－65799999
传真：027－85481900
客户服务电话：95579或4008－888－999
网址：ｈｔｔｐ：／／ ｗｗｗ．95579．ｃｏｍ
3、东方证券股份有限公司
注册（办公）地址：上海市中山南路318号2号楼22层－29层
法定代表人：潘鑫军
联系人：吴宇
电话：021－63325888
传真：021－63326173
客户服务电话：95503
网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
4、光大证券股份有限公司
注册（办公）地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：徐浩明
联系人：刘晨、李芳芳
电话：021－22169999
传真：021－22169134
客户服务电话：4008888788、10108998
网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ
5、广发证券股份有限公司
注册（办公）地址：广州天河区天河北路183－187号大都会广场43楼（4301－4316房）
法定代表人：林治海
联系人：黄岚
电话：020－87555888
传真：020－87555305
客户服务电话：95575
网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ
6、国泰君安证券股份有限公司
注册（办公）地址：上海市浦东新区商城路618号
法定代表人：万建华
联系人：芮敏祺
电话：（021） 38676666转6161
传真：（021） 38670161
客户服务电话：400 8888 666
网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ
7、海通证券股份有限公司
注册（办公）地址：上海市淮海中路98号
法定代表人：王开国
联系人：李笑鸣
电话：021－23219000
传真：021－23219100
客户服务电话：95553
网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ
8、华福证券有限责任公司
注册（办公）地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
电话：0591－87383623
传真：0591－87383610
客户服务电话：96326（福建省外请加拨0591）
网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
9、平安证券有限责任公司
注册（办公）地址：广东省深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8层
法定代表人：杨宇翔
联系人：郑舒丽
电话：0755－22626391
传真：0755－82400862
客户服务电话：95511－8
网址：ｈｔｔｐ：／／ ｗｗｗ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ
10、申银万国证券股份有限公司
注册（办公）地址：上海市常熟路171号
法定代表人：丁国荣
联系人：曹晔
电话：021－54033888
传真：021－54038844
客户服务电话：95523
网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ
11、兴业证券股份有限公司
注册（办公）地址：福州市湖东路268号
法定代表人：兰荣
联系人：谢高得
电话：021－38565785
传真：021－38565783
客户服务电话：4008888123
网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
12、中国银河证券股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦Ｃ座
法定代表人：顾伟国
联系人：田薇
电话：010－66568430
传真：010－66568990
客户服务电话：4008888888
网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ
13、招商证券股份有限公司
注册（办公）地址：深圳市益田路江苏大厦38－45层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
电话：0755－82943666
传真：0755－82943636
客户服务电话：400－8888－111，95565
网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ
14、中信建投证券股份有限公司
注册（办公）地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
法定代表人：王常青
联系人：许梦园
电话：010－85130588
传真：010－65182261
客户服务电话：4008888108
网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｓｃ108．ｃｏｍ
15、中信万通证券有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507－1510室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层（266061）
法定代表人：：杨宝林
联系人：吴忠超
电话：0532－85022326
传真：0532－85022605
客户服务电话：0532－96577
网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ
16、中信证券股份有限公司
注册地址：深圳市深南路7088号招商银行大厦Ａ层
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人：王东明
联系人：陈忠
电话：010－ 60838888
传真：010－ 60833739
客户服务电话：95558
网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ
17、中信证券（浙江）有限责任公司
注册（办公）地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层
法定代表人：沈强
联系人：周妍
电话：0571－86078823
传真：0571－85783771
客户服务电话：0571－96598
网址：ｈｔｔｐ：／／ ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ
（五）基金验资机构
机构名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
法人代表：杨绍信
电话：021－ 23238888
传真：021－ 23238800
经办会计师：薛竞、徐振晨
六、基金合同摘要
基金合同的内容摘要见附件：基金合同摘要。
七、基金财务状况
（一）基金募集期间费用
基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
（二）基金上市前重要财务事项
本基金发售后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。
（三）基金资产负债表
本基金截至2012年7月2日的资产负债表如下：
资 产
本报告期末
2012年7月2日
资 产：
银行存款
969，471，363．40
结算备付金
存出保证金
－
交易性金融资产
－
其中：股票投资
－
债券投资
－
资产支持证券投资
－
衍生金融资产
－
买入返售金融资产
应收证券清算款
300，313，271．70
应收利息
109，221．69
应收股利
应收申购款
－
其他资产
－
资产总计
1，269，893，856．79
负债和所有者权益
本报告期末
2012年6月12日
负 债：
短期借款
－
交易性金融负债
－
衍生金融负债
－
卖出回购金融资产款
－
应付证券清算款
应付赎回款
应付管理人报酬
34，686．59
应付托管费
6，937．31
应付销售服务费
－
应付交易费用
206，189．86
应交税费
－
应付利息
－
应付利润
－
其他负债
55，975．02
负债合计
303，788．78
所有者权益：
实收基金
1，270，455，541．00
未分配利润
－865，472．99
所有者权益合计
1，269，590，068．01
负债和所有者权益总计
1，269，893，856．79
注：1、截至2012年7月2日，基金份额净值0．999元，基金份额总额1，270，455，541．00份。
2、本报告期自2012年6月12日起至2012年7月2日止。本基金合同于2012年6月12日生效，截至本报告期末本基金合同生效未满半年。
八、基金投资组合
（一）基金资产组合情况
序号
项目
金额
占基金总资产的比例（％）
1
权益投资
－
－
其中：股票
－
－
2
固定收益投资
－
－
其中：债券
－
－
资产支持证券
－
－
3
金融衍生品投资
－
－
4
买入返售金融资产
其中：买断式回购的买入返售金融资产
－
－
5
银行存款和结算备付金合计
969，471，363．40
76．34
6
其他各项资产
300，422，493．39
23．66
7
合计
1，269，893，856．79
100．00
（二）按行业分类的股票投资组合
截至2012年7月2日，本基金未持有股票。
（三）按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细
截至2012年7月2日，本基金未持有股票。
（四）按券种分类的债券投资组合
截至2012年7月2日，本基金未持有债券。
（五）按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细
截至2012年7月2日，本基金未持有债券。
（六）投资组合报告附注
1、截至2012年7月2日，本基金未持有股票。
2、截至2012年7月2日，本基金未持有股票。
3、其他各项资产构成如下：
序号
名称
金额（元）
1
存出保证金
－
2
应收证券清算款
300，313，271．70
3
应收股利
4
应收利息
109，221．69
5
应收申购款
－
6
其他应收款
7
待摊费用
－
8
其他
－
9
合计
300，422，493．39
4、权证投资情况
截至2012年7月2日，本基金未持有权证；自基金合同生效日至2012年7月2日，本基金未投资任何权证。
5、本报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
截至2012年7月2日，本基金未持有可转换债券。
6、本报告期末按市值占基金净值比例大小排序的所有资产支持证券明细
截至2012年7月2日，本基金未持有资产支持证券。
7、投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
九、重大事件揭示
本基金自合同生效至本公告书公告前未发生对基金份额持有人有较大影响的重大事件。
十、基金管理人承诺
基金管理人就基金上市交易之后履行管理人职责做出以下承诺：
（一）严格遵守《基金法》及其他法律法规、基金合同的规定，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。
（二）真实、准确、完整和及时地披露定期报告等有关信息披露文件，披露所有对基金份额持有人有重大影响的信息，并接受中国证监会、证券交易所的监督管理。
（三）在知悉可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动的任何公共传播媒介中出现的或者在市场上流传的消息后，将及时予以公开澄清。
十一、基金托管人承诺
基金托管人就本基金上市交易后履行托管人职责做出如下承诺：
（一）严格遵守《基金法》及其他法律法规、《基金合同》的规定，以诚实信用、勤勉尽责的原则安全保管基金财产。
（二）根据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》和有关法律法规的规定，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金申购赎回对价的复核、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金费用的支付、基金申购与赎回过程中的组合证券交割、现金替代和现金差额的划付、基金收益分配、基金的融资条件等行为的合法性、合规性进行监督和核查。
基金托管人发现基金管理人的违反《基金法》、《运作办法》、《基金合同》和有关法律法规规定的行为，将及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后将及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人将报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，将立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。
十二、基金上市推荐人意见
本基金上市推荐人为海通证券股份有限公司和招商证券股份有限公司。上市推荐人与本基金管理人、基金托管人之间不存在任何关联关系。
上市推荐人就基金上市交易事宜出具如下意见：
1、本基金上市符合《基金法》、《上海证券交易所证券投资基金上市规则》规定的相关条件；
2、基金上市文件真实、准确、完整，符合相关规定要求，文件内所载的资料均经过核实。
十三、基金份额的申购与赎回
（一）申购与赎回的场所
投资者可以在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场所或按申购赎回代理券商提供的其他方式办理基金的申购与赎回。
目前，基金申购、赎回代办证券公司（一级交易商）包括长城证券有限责任公司、长江证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、华福证券有限责任公司、平安证券有限责任公司、申银万国证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信万通证券有限责任公司、中信证券股份有限公司、中信证券（浙江）有限责任公司17家证券公司。
（二）申购与赎回办理的开放日及时间
1、申购、赎回的开始时间
自2012年7月9日起，本基金开始办理申购、赎回业务。
2、开放日及开放时间
(下转D11版)