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鹏华行业成长证券投资基金更新的招募说明书摘要

http://msn.finance.sina.com.cn 2012-07-06 01:59 来源: 中国证券报

  基金管理人:鹏华基金管理有限公司

  基金托管人:中国工商银行股份有限公司

  二○一二年七月

  本基金经中国证监会2002年4月15日证监基金字[2002]13号文件“关于同意鹏华行业成长证券投资基金设立的批复”批准发起设立。根据当时有效的法规,本基金基金合同已于2002年5月24日生效,基金管理人于该日起正式开始对基金财产进行运作。?

  重要提示

  投资有风险,投资者申购基金时应认真阅读本招募说明书, 全面认识本基金产品的风险收益特征,充分考虑自身的风险承受能力,并对于申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负责。

  基金的过往业绩并不预示其未来表现。

  本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

  本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。请投资者根据自身风险承受能力谨慎选择适合自己的基金产品。

  本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

  本基金的招募说明书已经本基金托管人复核。招募说明书所载内容截止日为2012年5月23日,有关财务数据和净值表现截止日为2012年3月31日(本报告中财务数据未经审计)。

  一、基金管理人

  (一)基金管理人概况

  名称:鹏华基金管理有限公司

  住所:深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层

  办公地址:深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层

  邮政编码:518048

  法定代表人:何如

  成立时间:1998年12月22日

  批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字[1998]31号

  组织形式:有限责任公司

  注册资本:壹亿伍仟万元

  存续期间:持续经营

  联系电话:0755-82021102

  传真:0755-82021155

  联系人:梁静

  股权结构:

  ■

  (二)主要人员情况

  1、基金管理人董事会成员

  何如先生,董事长,硕士,高级会计师,国籍:中国。历任中国电子器件公司深圳公司副总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记,深圳发展银行行长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记,现任国信证券股份有限公司董事长、党委书记,鹏华基金管理有限公司董事长。

  胡继之先生,董事,金融学博士,高级经济师,国籍:中国。历任中国人民银行武汉市分行办公室科长、金融研究所副所长、所长,中国人民银行深圳分行办公室负责人,深圳证券交易所总经理助理兼办公室主任、理事会秘书长、策划总监、纪委书记、党委委员、副总经理,现任国信证券股份有限公司总裁、党委副书记。

  孙煜扬先生,董事,经济学博士,国籍:中国。历任贵州省政府经济体制改革委员会主任科员、中共深圳市委政策研究室副处长、深圳证券结算公司常务副总经理、深圳证券交易所首任行政总监、香港深业(集团)有限公司助理总经理、香港深业控股有限公司副总经理、中国高新技术产业投资管理有限公司董事长兼行政总裁、鹏华基金管理有限公司董事总裁, 现任国信证券股份有限公司副总裁。

  Massimo Mazzini先生,董事,经济和商学学士。国籍:意大利。曾在安达信(Arthur Andersen MBA)从事风险管理和资产管理工作,历任CA AIPG SGR投资总监、CAAM AI SGR及CA AIPG SGR首席执行官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司(CAAM SGR)投资副总监、农业信贷另类投资集团(Credit Agricole Alternative Investments Group)国际执行委员会委员、欧利盛资本资产管理股份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A.)投资方案部投资总监、Epsilon 资产管理股份公司(Epsilon SGR)首席执行官,现任欧利盛资本股份公司(Eurizon Capital S.A.)(卢森堡)首席执行官和总经理,同时兼任欧利盛AI资产管理股份公司(Eurizon AI SGR)首席执行官。

  Alessandro Varaldo先生,董事,经济学和商业管理博士,国籍:意大利。曾任米兰德意志银行集团Finanza e Futuro Fondi Sprind股份公司投资管理部债券基金和现金头寸管理高级经理,IMI Fideuram资产管理股份公司投资管理部固定收益组合和现金管理业务负责人,圣保罗银行投资公司(Banca Sanpaolo Invest S.p.A.)财务及营销策划部负责人,Capitalia股份公司(Capitalia S.p.A.)产品和销售部负责人,Capitalia投资管理股份公司(Capitalia Investment Management S.A.)董事总经理,Unicredit Holding财务风险管理部意大利企业法人风险管理业务负责人,欧利盛资本资产管理股份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A)首席市场官、欧利盛资本股份公司(Eurizon Capital S.A.)(卢森堡)董事,现任意大利联合圣保罗银行股份有限公司(Intesa Sanpaolo S.p.A.)储蓄、投资和养老金产品部负责人。

  史际春先生,独立董事,法学博士,国籍:中国。历任安徽大学讲师、中国人民大学副教授,现任中国人民大学法学院教授、博士生导师,国务院特殊津贴专家,兼任中国法学会经济法学研究会副会长、北京市人大常委会和法制委员会委员、北京市人民政府顾问。

  李相启先生,独立董事,高级经济师、研究员,国籍:中国。历任陕西省委办公厅秘书、省委政策研究室财贸处处长、副主任,陕西省经济体制改革委员会副书记、副主任、党组书记、主任,陕西省证券监管委员会主席,中国证监会济南证管办党委书记、主任、济南稽查局局长,山东证监局局长,上海证券交易所理事会理事、产品委员会主任。

  宋泓先生,独立董事,经济学博士,国籍:中国。曾在美国哥伦比亚大学作访问学者,并在陕西省社科院工作,现任中国社会科学院世界经济与政治研究所国际贸易研究室主任、研究员、教授、博士生导师。

  黄善端,独立董事,法学硕士,国籍:中国。历任澳门科技大学法学院中国民商事法律讲师,李陈郑律师行中国事务顾问,杜威路博国际律师事务所香港办事处中国事务理事,广东竞德律师事务所律师,现任广东海埠律师事务所涉外法律总监。

  2、基金管理人监事会成员

  孙枫先生,监事会主席,国际金融专业硕士,高级会计师,中国注册会计师,国籍:中国。历任武汉市经济研究所副所长,武汉市轻工业局副局长,武汉友谊复印机制造公司副经理,深圳市财政局企财处处长、办公室主任、副局长,深圳市商业银行董事长、党委书记,深圳发展银行董事长、党委书记,鹏华基金管理有限公司董事长、党总支书记,现任鹏华基金管理有限公司监事会主席。

  Andrea Vismara先生,监事,法学学士,律师,国籍:意大利。曾在意大利多家律师事务所担任律师,先后在法国农业信贷集团(Credit Agricole Group)东方汇理资产管理股份有限公司(CAAM SGR)法务部、产品开发部,欧利盛资本资产管理股份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A.)治理与股权部工作,现在欧利盛资本资产管理股份公司运营部工作。

  黄俞先生,监事,研究生学历,国籍:中国。曾在中农信公司、正大财务公司工作,曾任鹏华基金管理有限公司董事,现任深圳市北融信投资发展有限公司董事长。

  苏波先生,职工监事,博士,国籍:中国。历任深圳经济特区证券公司研究所副所长、投资部经理,南方基金管理有限公司投研部研究员、客户服务主管、西部理财中心总经理、渠道服务二部总监助理,易方达基金管理有限公司信息技术部总经理助理;2008年11月加盟鹏华基金管理有限公司,现任鹏华基金管理有限公司机构理财部总经理。

  刘慧红女士,职工监事,本科学历,国籍:中国。曾在中国工商银行深圳分行、平安证券公司工作,1998年12月加盟鹏华基金管理有限公司,现任鹏华基金管理有限公司登记结算部副总经理。

  3、高级管理人员情况

  何如先生,董事长,简历同前。

  邓召明先生,总裁,经济学博士,讲师,国籍:中国。历任北京理工大学管理与经济学院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金管理有限公司副总经理,现任鹏华基金管理有限公司总裁、党总支书记。

  高阳先生,副总裁,经济学硕士,CFA,国籍:中国。历任中国国际金融有限公司债券投资经理,博时基金管理有限公司博时价值增长基金基金经理、固定收益部总经理、基金裕泽基金经理、基金裕隆基金经理、股票投资部总经理,现任鹏华基金管理有限公司副总裁。

  曹毅先生,副总裁,经济学博士,国籍:中国。历任中国人民银行广州分行科员,中国人民银行深圳中心支行副主任科员,南方基金管理有限公司市场拓展部副总监、渠道部总监,现任鹏华基金管理有限公司副总裁。

  胡湘先生,副总裁,经济学硕士,国籍:中国。历任全国社会保障基金理事会投资部、境外投资部副主任科员、主任科员、副处长,鹏华基金管理有限公司总裁助理,现任鹏华基金管理有限公司副总裁。

  毕国强先生,副总裁,特许金融分析师(CFA),工商管理硕士(MBA),国籍:中国。历任广州文冲船厂经营部船舶科科长、美国景顺集团(Invesco Ltd.)加拿大AIM Trimark投资管理有限公司分析师,中国证监会基金监管部四处调研员,鹏华基金管理有限公司总裁助理,现任鹏华基金管理有限公司副总裁。

  高鹏先生,督察长,经济学硕士,国籍:中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部监察稽核经理,鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总经理、监察稽核部总经理、职工监事。

  现任鹏华基金管理有限公司督察长、监察稽核部总经理。

  4、本基金基金经理

  张卓先生,国籍中国,管理学硕士,8年证券从业经验。2004年6月加盟鹏华基金管理有限公司从事行业研究工作,历任行业研究员、鹏华动力增长混合型证券投资基金(LOF)基金经理助理,2007年8月至2009年1月担任鹏华优质治理股票型证券投资基金(LOF)基金经理,2009年1月起至今担任鹏华普天收益证券投资基金基金经理,2011年1月起至今兼任鹏华行业成长证券投资基金基金经理。张卓先生具备基金从业资格。本报告期内本基金基金经理未发生变动。

  本基金历任基金经理:

  自2002年5月基金合同生效至2003年4月由李文忠先生担任本基金基金经理;

  自2003年4月至2005年2月由杨毅平先生担任本基金基金经理;

  自2005年2月至2006年11月由杨建勋先生担任本基金基金经理;

  自2006年11月至2007年7月由易贵海先生担任本基金基金经理。

  自2007年8月至2011年1月由陈鹏先生担任本基金基金经理。

  自2011年1月至今由张卓先生担任本基金基金经理。

  本基金基金经理管理其它基金情况:

  2007年8月至2009年1月担任鹏华优质治理股票型证券投资基金(LOF)基金经理,2009年1月起至今担任鹏华普天收益证券投资基金基金经理,2011年1月起至今兼任鹏华行业成长证券投资基金基金经理。

  5、投资决策委员会成员的姓名和职务

  邓召明先生,鹏华基金管理有限公司总裁、党总支书记。

  高阳先生,鹏华基金管理有限公司副总裁。

  冀洪涛先生,鹏华基金管理有限公司机构投资部总经理、鹏华社保基金组合投资经理。

  程世杰先生,鹏华基金管理有限公司基金管理部总经理、鹏华价值优势基金和鹏华价值精选基金基金经理。

  黄鑫先生,鹏华基金管理有限公司基金管理部副总经理,鹏华动力增长基金基金经理。

  初冬女士,鹏华基金管理有限公司固定收益部总经理,鹏华社保基金组合投资经理、鹏华货币市场基金经理和丰盛债券基金基金经理。

  杨俊先生,鹏华基金管理有限公司研究部总经理、鹏华普惠基金基金经理。

  6、上述人员之间均不存在近亲属关系。

  二、基金托管人

  (一)基金托管人基本情况

  名称:中国工商银行股份有限公司

  注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号

  成立时间:1984年1月1日

  法定代表人:姜建清

  注册资本:人民币349,018,545,827元

  联系电话:010-66105799

  联系人:赵会军

  (二)主要人员情况

  截至2012年3月末,中国工商银行资产托管部共有员工145人,平均年龄30岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。

  (三)基金托管业务经营情况

  作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2012年3月,中国工商银行共托管证券投资基金239只,其中封闭式7只,开放式232只。自2003 年以来,本行连续八年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的29项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。

  三、相关服务机构

  (一)基金销售机构

  1、直销机构:

  (1)鹏华基金管理有限公司

  住所:深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层

  法定代表人:何如

  办公地址:深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层

  电话:(0755)82021233

  传真:(0755)82021155

  联系人:梁静

  网址:www.phfund.com.cn

  (2)鹏华基金管理有限公司北京分公司

  办公地址:北京市西城区金融大街甲9号金融街中心南楼502房

  电话:(010)88082426-178

  传真:(010)88082018

  联系人:李筠

  (3)鹏华基金管理有限公司上海分公司

  办公地址:上海市浦东新区花园石桥路33号花旗银行大厦801B室

  电话:(021)58825962

  传真:(021)68876821

  联系人:李化怡

  (4)鹏华基金管理有限公司武汉分公司

  办公地址:武汉市江汉区建设大道568 号新世界国贸大厦I座4312室

  联系电话:(027)85557881

  传真:(027)85557973

  联系人:祁明兵

  (5)鹏华基金管理有限公司广州分公司

  办公地址:广州市珠江新城华夏路10号富力中心24楼07单元

  电话:(020)38011004

  传真:(020)38010789

  联系人:袁桢

  2、代销机构:

  1)中国工商银行股份有限公司

  注册(办公)地址:北京复兴门内大街55号

  法定代表人:姜建清

  客户服务电话:95588(全国)

  传真:010-66107913

  联系人:查樱

  网址:www.icbc.com.cn

  2)中国建设银行股份有限公司

  住所:北京市西城区金融大街25号

  办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

  法定代表人:王洪章

  联系人:何奕

  客户服务电话:95533

  传真:010-66275654

  网址:www.ccb.com

  3)中国农业银行股份有限公司

  注册(办公)地址:北京市东城区建国门内大街69号

  法定代表人:蒋超良

  客户服务电话:95599

  联系人:张令玮

  网址:www.95599.cn

  4)中国银行股份有限公司

  注册地址:北京市复兴门内大街1 号

  办公地址:北京市复兴门内大街1 号

  法定代表人:肖钢

  统一客户服务电话:95566

  公司网站:www.boc.cn

  5)交通银行股份有限公司

  注册(办公)地址:上海市浦东新区银城中路188号

  法定代表人:胡怀邦

  电话:021-58781234

  传真:021-58408483

  联系人:韩璞

  客户服务电话:95559

  网址:www.bankcomm.com

  6) 中国邮政银行股份有限公司

  注册地址:北京市西城区金融大街3号

  办公地址:北京市西城区金融大街3号

  法定代表人:李国华

  客户服务电话:95580

  联系人:陈春林

  传真:(010)68858117

  公司网址:www.psbc.com

  7)招商银行股份有限公司

  注册(办公)地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

  法定代表人:傅育宁

  电话:0755-83198888

  传真:0755-83195049

  联系人:邓炯鹏

  客服电话:95555

  网址:www.cmbchina.com

  8)深圳发展银行股份有限公司

  注册(办公)地址:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦

  法定代表人:肖遂宁

  联系人:张青

  电话:0755-82088888

  传真:0755-82080406

  客服电话:95501

  网址:www.sdb.com.cn

  9) 中国民生银行股份有限公司

  注册(办公)地址:北京市西城区复兴门内大街2号

  法定代表人:董文标

  客户服务电话:95568

  联系人:董云巍

  传真:010-58560666

  网址:www.cmbc.com.cn

  10)上海浦东发展银行股份有限公司

  注册(办公)地址:上海市中山东一路12号

  法定代表人:吉晓辉

  客户服务热线:95528

  联系人:唐苑

  公司网站:www.spdb.com.cn

  11) 广发银行股份有限公司

  注册(办公)地址:广州市东风东路713号

  法定代表人:董建岳

  联系人:李静筠

  客服电话:400-830-8003

  网址:www.gdb.com.cn

  12)北京银行股份有限公司

  注册地址:北京市西城区金融大街甲17号首层

  办公地址:北京市西城区金融大街丙17号

  法定代表人:闫冰竹

  联系人:谢小华

  电话:010-66223587

  传真:010-66226045

  客户服务电话:95526

  网站:www.bankofbeijing.com.cn

  13)中信银行股份有限公司

  地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

  法定代表人:田国立

  联系人:丰靖

  客服电话:95558

  网站:http://bank.ecitic.com

  14)华夏银行股份有限公司

  办公地点:北京市东城区建国门内大街22号

  法定代表人:吴建

  客户服务电话:95577;

  联系人:郑鹏

  网站:www.hxb.com.cn;

  15)杭州银行股份有限公司

  地址:杭州市庆春路46号杭州银行大厦

  法定代表人:吴太普

  联系人:严峻

  客户服务电话: 0571-96523,4008888508

  网址:www.hzbank.com.cn

  16)渤海银行股份有限公司

  注册(办公)地址:天津市河西区马场道201-205号

  法定代表人:刘宝凤

  联系人:王宏

  联系电话:022-58316666

  传真:022-58316569

  客户服务热线:400-888-8811

  网址:www.cbhb.com.cn

  17)东莞银行股份有限公司

  注册(办公)地址:东莞市运河东一路193号

  法定代表人:廖玉林

  联系人:巫渝峰

  客户服务电话:96228

  网址:www.dongguanbank.cn

  18)东莞农村商业银行股份有限公司

  注册地址:广东省东莞市城区南城路2号

  办公地址:广东省东莞市旗峰路2号

  法定代表人:何沛良

  联系人:何茂才

  客户服务电话:961122

  网址: www.drcbank.com

  19)大连银行股份有限公司

  注册地址:大连市中山区中山路88号天安国际大厦49楼

  办公地址:大连市中山区中山路88号天安国际大厦9楼

  法定代表人:陈占维

  联系人:李鹏

  客户服务电话:4006640099

  网址: http://www.bankofdl.com

  20)温州银行股份有限公司

  注册(办公)地址:温州市车站大道196号

  法定代表人:邢增福

  联系人:林波

  客户服务电话:96699(浙江),962699(上海),0577-96699(其他地区)

  网站:www.wzbank.cn

  21)宁波银行股份有限公司

  注册(办公)地址: 宁波市鄞州区宁南南路700号

  法定代表人:陆华裕

  电话:0574-89068340

  传真:0574-87050024

  联系人: 胡技勋

  客户服务电话:96528(上海、北京地区962528)

  网址:www.nbcb.com.cn

  22)浙商银行股份有限公司

  注册(办公)地址:中国杭州市庆春路288号

  法定代表人:张达洋

  联系人:毛真海

  客户服务热线:95527

  传真: 0571-87659188

  公司网站:www.czbank.com

  23)浙江民泰商业银行股份有限公司

  办公地址:温岭市三星大道168号

  法定代表人:江建法

  客户服务电话:4008896521

  联系人:刘兴龙

  网址:www.mintaibank.com

  24)徽商银行股份有限公司

  住所:合肥市安庆路79号天徽大厦A座

  法定代表人:王晓昕

  办公地址:合肥市安庆路79号天徽大厦A座

  客户服务电话:4008896588(安徽省外)、96588(安徽省内)

  网址: www.hsbank.com.cn

  25)中国银河证券股份有限公司

  住所:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

  办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

  法定代表人:顾伟国

  联系电话:010-66568430

  传真:010-66568532

  联系人:田薇

  网址:www.chinastock.com.cn

  26)中信证券股份有限公司

  住所:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

  办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

  法定代表人:王东明

  联系人:张于爱

  联系电话:010-60833799

  传真:010-60833739

  网址:www.citics.com

  27)海通证券股份有限公司

  住所:上海广东路689号

  办公地址:上海广东路689号

  法定代表人:王开国

  联系电话:021-23219275

  联系人:李笑鸣

  客户服务电话:95553

  网址:www.htsec.com

  28)国泰君安证券股份有限公司

  住所:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

  办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

  法定代表人:万建华

  联系电话:021-38676666

  传真:021-38670666

  联系人:芮敏祺

  客户服务电话:95521

  网址:www.gtja.com

  29)中信建投证券股份有限公司

  注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

  办公地址:北京市东城区朝内大街188号

  法定代表人:王常青

  联系人:许梦园

  传真:010-65182261

  客服电话:4008888108

  公司网站:www.csc108.com

  30)国信证券股份有限公司

  住所:深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦16-26 层

  法定代表人:何如

  联系电话:0755-82130833

  传真:0755-82133952

  联系人:齐晓燕

  客户服务电话:95536

  网址:www.guosen.com.cn

  31)兴业证券股份有限公司

  住所:福州市湖东路268号

  法定代表人:兰荣

  办公地址:浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层

  联系电话:021-38565785

  传真:021-38565955

  联系人:谢高得

  客户服务电话:95562

  网址:www.xyzq.com.cn

  32)华泰证券股份有限公司

  住所:江苏省南京市中山东路90 号华泰证券大厦

  办公地址:江苏省南京市中山东路90 号华泰证券大厦

  法定代表人:吴万善

  联系电话:025-83290575

  联系人:张威

  网址:www.htsc.com.cn

  33)中信万通证券有限责任公司

  注册地址:青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层(1507-1510室)

  办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层

  法定代表人:张智河

  联系人:吴忠超

  联系电话:0532-85022326

  传真:0532-85022605

  客户服务电话:0532-96577

  网址:www.zxwt.com.cn

  34)招商证券股份有限公司

  住所:深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38—45 层

  办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38—45 层

  法定代表人:宫少林

  联系电话:0755-82960223

  联系人:林生迎

  客户服务电话:95565

  网址:www.newone.com.cn

  35)东吴证券股份有限公司

  注册地址:苏州工业园区翠园路181号

  办公地址:苏州工业园区翠园路181号

  法定代表人:吴永敏

  电话:0512-65581136

  传真:0512-65588021

  联系人:方晓丹

  客户服务热线:0512-33396288

  网址:www.dwzq.com.cn

  36)湘财证券有限责任公司

  住所:湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼

  办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心A栋11层

  法定代表人:林俊波

  联系电话:021-68634518

  传真:021-68865680

  联系人:钟康莺

  客户服务电话:400-888-1551

  网址:www.xcsc.com

  37)广发证券股份有限公司

  住所:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)

  办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41、42楼

  法定代表人:林治海

  联系人:黄岚

  联系电话:020-87555888

  传真:020-87553600

  客服电话:95575

  网址:www.gf.com.cn

  38)申银万国股份有限公司

  住所:上海市常熟路171号

  办公地址:上海市常熟路171号

  法定代表人:丁国荣

  联系电话:021-54047892

  联系人:曹晔

  客户服务电话:95523或4008895523

  电话委托:021-962505

  网址:www.sywg.com

  39)华泰联合证券有限责任公司

  注册地址:深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层

  办公地址:深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层

  法定代表人:马昭明

  电话:0755-82492000

  传真:0755-82492962

  客户服务热线:95513

  联系人:盛宗凌

  公司网址:www.lhzq.com

  40)长城证券有限责任公司

  住所:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

  办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

  法定代表人:黄耀华

  联系电话:0755-83516289

  联系人:李春芳

  网址:www.cc168.com.cn

  41)东莞证券有限责任公司

  住所:广东省东莞市莞城区可园南路1 号金源中心30 楼

  办公地址: 广东省东莞市莞城区可园南路1 号金源中心30 楼

  法定代表人:张运勇

  联系人:张巧玲

  联系电话: 0769-22119426

  公司网址:www.dgzq.com.cn

  42)东北证券股份有限公司

  住所:长春市自由大路1138号

  办公地址:长春市自由大路1138号

  法定代表人:矫正中

  联系电话:0431-85096709

  传真:0431-85096795

  联系人:潘锴

  网址:www.nesc.cn

  43)上海证券有限责任公司

  住所:上海市黄浦区西藏中路336 号

  办公地址:上海市黄浦区西藏中路336 号

  法定代表人:郁忠民

  联系电话:021-53519888

  传真:021-65081434

  联系人:张谨

  客服热线:4008-918-918

  公司网站:www.962518.com

  44)中信证券(浙江)有限责任公司(原中信金通证券有限责任公司)

  注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19层、20层

  办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19层、20层

  法定代表人:沈强

  联系人:丁思聪

  联系电话:0571-87112510

  传真:0571-87696598

  客户服务电话:0571-96598

  网址:www.bigsun.com.cn

  45)光大证券股份有限公司

  住所:上海市静安区新闸路1508号

  办公地址:上海市静安区新闸路1508号

  法定代表人:徐浩明

  联系电话:021-22169081

  传真:021-68817271

  联系人:刘晨

  客户服务电话:95525

  公司网站:www.ebscn.com

  46)平安证券有限责任公司

  注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

  办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

  法定代表人:杨宇翔

  联系电话:0755-22627802

  传真:0755-82400862

  联系人:郑舒丽

  客服电话:95511—8

  网站:www.pingan.com

  47)西部证券股份有限公司

  注册地址:西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层

  办公地址:西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层

  法定代表人:刘建武

  电话:029-87406172

  传真:029-87406387

  客服热线:029-87406132

  联系人:冯萍

  网址:www.westsecu.com.cn

  48) 中航证券有限责任公司

  注册地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层

  办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层

  法定代表人:杜航

  电话:0791-86768681

  传真:0791-86770178

  联系人:戴 蕾

  客户服务热线:400-8866-567

  网址:http://www.avicsec.com/

  49)华安证券有限责任公司

  注册地址:安徽省合肥市长江中路357号

  办公地址:安徽省合肥市阜南路166号润安大厦A座24-32层

  法定代表人:李工

  电话:0551- 5161821

  传真:0551-5161672

  联系人:甘霖

  咨询电话:96518(安徽)、4008096518(全国)

  公司网址:www.hazq.com

  50)安信证券股份有限公司

  住所:深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层A02单元

  办公地址:深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层A02单元

  深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层

  法定代表人:牛冠兴

  联系电话:0755-82825551

  传真:0755-82558355

  联系人:陈剑虹

  客户服务电话:4008001001

  网址:www.essence.com.cn

  51)财富证券有限责任公司

  住所:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层

  地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层

  法定代表人:周晖

  联系电话:0731-84403319

  传真:0731-84403439

  联系人:郭磊

  客户服务热线:0731-84403343

  网址:www.cfzq.com

  52)中国中投证券有限责任公司(原中国建银投资证券有限责任公司)

  注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元?

  办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层

  法定代表人:龙增来

  联系人:刘毅

  电话:0755-82023442

  传真:0755-82026539

  网址:www.china-invs.cn

  客服电话:400 600 8008

  53)万联证券有限责任公司

  注册地址:广州市中山二路18号电信广场36、37层

  办公地址:广州市中山二路18号电信广场36、37层

  法定代表人:张建军

  联系人:罗创斌

  联系电话:020-37865070

  客户服务电话:400-8888-133

  网址:www.wlzq.com.cn

  54)第一创业证券有限责任公司

  注册地址:广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层

  办公地址:广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层

  法定代表人:刘学民

  联系人:崔国良

  客服电话:0755-25832583

  网址:www.firstcapital.com.cn

  55)广州证券有限责任公司

  办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼

  邮政编码:510623

  法定代表人:刘东

  公司总机:020-88836999

  传真号码:020-88836654

  客服热线:961303

  网址:www.gzs.com.cn

  56) 华林证券有限责任公司?????

  注册地址:深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6楼

  公司地址:深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6楼

  法定代表人:宋志江

  联系电话:0755-82707855

  传真:0755-82707700

  联系人:杨玲

  网址:www.chinalions.com

  57)方正证券股份有限公司

  住所:湖南长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

  办公地址:湖南长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

  法定代表人:雷杰

  联系人:郭军瑞

  联系电话:0731-85832503

  客户服务电话:95571

  网址:www.foundersc.com

  58)江海证券有限公司

  注册地址:哈尔滨市香坊区赣水路56号

  办公地址:哈尔滨市香坊区赣水路56号

  法定代表人:孙名扬

  联系人:张宇宏

  联系电话:0451-82336863

  客服热线:4006662288

  网址:www.jhzq.com.cn

  59)厦门证券有限公司

  注册地址:厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼

  办公地址:厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼

  法定代表人:傅毅辉

  电话:0592-5161642

  传真:0592-5161140

  联系人:卢金文

  客户服务热线:0592-5163588

  网址:www.xmzq.cn

  60)银泰证券有限责任公司

  注册地址:深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18号光大银行大厦18楼

  办公地址:深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18号光大银行大厦18楼

  法定代表人:高颂

  联系人:林文宇

  联系电话:0755-83703759

  咨询电话:0755-83710885

  公司网址:www.ytzq.net

  61)华宝证券有限责任公司

  注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦27层

  办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦27层

  法定代表人:陈林

  联系人:宋歌

  客户服务电话:400-820-9898

  网址:www.cnhbstock.com

  62)爱建证券有限责任公司

  注册地址:上海市南京西路758号23楼

  办公地址:上海市南京西路758号20-25楼

  法定代表: 郭林

  联系人: 陈敏

  电话:021-62171984

  传真:021-62878783

  服务热线:021-63340678

  公司网站:www.ajzq.com

  63)国金证券股份有限公司

  注册地址:成都市东城根上街95号

  办公地址:成都市东城根上街95号

  法定代表:冉云

  联系人:金喆

  电话:028-86690126

  传真:028-86690126

  服务热线:4006-600109

  公司网站:www.gjzq.com.cn

  64)信达证券股份有限公司

  注册地址:北京市西城区闹市口大街9 号院1 号楼信达金融中心

  法定代表人:高冠江

  联系人:唐静

  联系电话:010-63080985

  客服热线:400-800-8899

  网址:www.cindasc.com

  65)华龙证券有限责任公司

  注册地址:甘肃省兰州市静宁路308号

  办公地址:甘肃省兰州市东岗路638号财富大厦

  法定代表人:李晓安

  电话:0931-8888088

  传真:0931-4890515

  联系人:李昕田

  客户服务电话:0931-4890619、4890618、4890100

  网址:http://www.hlzqgs.com

  66)民生证券有限责任公司

  注册地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层

  办公地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层

  法定代表:岳献春

  联系人:赵明

  电话:010-85252656

  服务热线:400-619-8888

  公司网站:www.mszq.com

  67)华福证券有限责任公司

  注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层

  办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7至10层

  法定代表人:黄金琳

  邮政编码:350003

  联系人:张腾

  联系电话:0591-87383623

  业务传真:0591-87383610

  统一客户服务电话:96326(福建省外请先拨0591)。

  公司网址:www.hfzq.com.cn

  68)东兴证券股份有限公司

  注册地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

  办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

  法定代表:徐勇力

  联系人:汤漫川

  电话:010-66555835

  服务热线:010-66555262,66555382

  公司网站:www.dxzq.net

  69)五矿证券有限公司

  住所:深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公室47层01单元

  办公地址:深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公室47层01单元

  法定代表人:高竹

  联系电话:0755-82545555

  传真:0755-82545500

  联系人:赖君伟

  网址:www.wkzq.com.cn

  70)财达证券有限责任公司

  注册地址:河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23至26层

  法定代表人:翟建强

  办公地址:河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23至26层

  联系人:陈丽君

  咨询电话:4006128888

  公司网址www.s10000.com

  71)天相投资顾问有限公司

  注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

  办公地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

  法定代表人:林义相

  联系人:姜吉灵

  联系电话:010-66045491

  基金热线:010-66045678

  网址:www.txsec.com

  72)上海好买基金销售有限公司

  注册地址:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

  办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903~906室

  法定代表人:杨文斌

  联系人:蒋章

  联系电话:021-68596958

  基金热线:400-700-9665

  网址:http://www.howbuy.com/

  73)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

  住所: 上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼801室

  办公地址:上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼801室

  法定代表人:汪静波

  联系人:张姚杰

  联系电话:021-38509636

  基金热线:400-821-5399

  网址:http://www.noah-fund.com/

  (二)注册与过户登记人

  注册与过户登记人:鹏华基金管理有限公司

  住所:深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层

  法定代表人:何如

  办公地址:深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层

  联系电话:(0755)82021106、82021109

  联系人:吴群莉、潘艳梅

  (三)律师事务所与经办律师

  律师事务所:北京市德恒律师事务所

  住所:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座12层

  办公地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座12层

  负责人:王丽

  电话:(010)65232180

  传真:(010)65232181

  联系人:苏文静

  经办律师:陈静茹、苏文静

  (四)会计师事务所和经办注册会计师

  名称:普华永道中天会计师事务所有限公司

  住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

  办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

  法定代表人:杨绍信

  联系电话:(021)23238888

  传真:(021)23238800

  联系人:金毅

  经办会计师:薛竞、金毅

  四、基金的名称

  本基金名称:鹏华行业成长证券投资基金

  五、基金的类型

  本基金类型:混合型

  六、基金的投资目标

  在控制风险的前提下谋求基金财产的长期稳定增值。

  七、基金的投资方向

  本基金的投资方向为具有良好流动性的金融工具,主要包括国内依法发行、上市的股票、债券以及经中国证监会批准的允许基金投资的其它金融工具。其中,投资重点是预期营业收入或净利润增长率超过行业平均水平的成长性上市公司所发行的股票,这部分投资比例将不低于本基金股票资产的80%。

  八、基金的投资策略

  (一)投资理念

  本基金的投资理念是“投资在于把握未来价值”。

  本基金认为股票价格变动主要是体现投资者对未来的预期,因此投资应该从基本面分析入手,坚持对股票未来价值的挖掘,包括对行业未来变动趋势的准确判断和对上市公司未来成长性的合理预测。

  (二)投资策略

  1、一级资产配置

  基金管理人的投资决策委员会在综合考虑宏观经济形势、政策变动以及市场走势等因素的前提下及时调整基金财产中股票、债券和现金的配置比例。

  2、股票投资

  在基金一级资产配置中股票的投资比例确定之后,本基金通过两次优化配置最终完成投资组合的构建。

  (1)以行业为导向进行资产配置

  把握各行业发展趋势和市场波动特征,并对行业资产进行科学配置,是本基金投资的核心。本基金在对影响行业投资收益的众多因素进行深入分析的基础上,运用数量化和系统化的资产配置模型—最优行业表现资产配置模型(BPS),及时调整各行业的投资权重。

  (2)成长性上市公司的选择

  在行业的投资权重确定之后,本基金将在各行业中重点投资于预期收入或净利润增长率超过行业平均水平的成长性上市公司所发行的股票。具有以下特点的上市公司是本基金重点关注的对象:

  1)上市公司所处行业发展状况良好,在本行业内处于领先地位;

  2)上市公司财务状况良好,盈利能力较强且资产质量较好,业绩真实并且具有持续增长潜力;

  3)上市公司治理结构规范,管理水平较高,有较强的技术开发和市场拓展能力。

  本基金建立了一套行业导向的成长性公司选择体系。首先是根据对各行业内上市公司未来成长潜力的分析预测进行股票的初选;其次是利用本公司自主开发的财务分析系统对初选上市公司的盈利能力和资产质量进行对比分析,剔除其中存在财务隐患或业绩有虚假嫌疑的上市公司,构成股票备选库;最后是对股票备选库中上市公司的管理水平、技术水平和市场开发能力等进行深入分析,并结合其盈利能力、成长潜力和股价水平,选出具体的投资组合。

  3、债券投资

  本基金可投资于国债、金融债和企业债(包括可转债)。本基金将在对利率走势和债券发行人基本面进行分析的基础上,综合考虑利率变化对不同债券品种的影响、收益率水平、信用风险的大小、流动性强弱等因素,建立由不同类型、不同期限债券品种构成的组合。

  (三)基金投资决策

  1、决策依据

  (1)国家有关法律、法规和基金合同的有关规定;

  (2)国内国际宏观经济环境、国家货币政策、利率走势及通货膨胀预期、国家产业政策;

  (3)各行业发展状况、市场波动和风险特征;

  (4)上市公司研究,包括上市公司成长性的研究和市场走势;

  (5)证券市场走势。

  2、投资流程

  (1)金融工程师及行业研究小组:对宏观经济、行业、上市公司、投资策略和金融工程等与投资决策有关的内容都会进行全面深入的研究,作为投资决策的依据。

  (2)投资决策委员会:确定本基金总体资产分配和投资策略。投资决策委员会定期召开会议。如需做出及时重大决策或基金经理小组提议,可临时召开投资决策委员会会议。

  (3)基金经理小组:构建和调整投资组合。构建和调整投资组合需要考虑的基本因素包括:每日基金申购和赎回净现金流量;基金合同的投资限制和比例限制;研究员的投资建议;基金经理的独立判断;绩效与风险评估小组的建议等。

  (4)集中交易室:基金经理向集中交易室下达投资指令,集中交易室主管对基金投资指令进行审核后,分配给交易员执行投资指令。

  (5)绩效与风险评估小组:对开放式基金投资组合进行评估,向基金经理小组提出调整建议。

  (6)监察稽核部:对投资流程的合法合规性进行监控。

  九、基金的业绩比较基准

  中信综合指数收益率×80%+中信标普国债指数收益率×20%

  中信综合指数是实时调整的全样本指数,作为按流通股本加权的综合指数,其样本股覆盖了上交所和深交所上市的所有A股,并且新股上市次日才计入指数调整,因此在客观上反映了二级市场的真实走势。

  中信标普国债指数样本涵盖了上海证券交易所所有的国债品种。交易所的国债交易市场具有参与主体丰富、竞价交易连续的特性,能反映出市场利率的瞬息变化,也使得中信标普国债指数能真实地标示出利率市场整体的收益风险度。

  本基金充分考虑本基金各资产投资比例要求从而构建上述业绩比较基准。

  十、基金的风险收益特征

  本基金属混合型证券投资基金,为证券投资基金中的中高风险品种。本基金长期平均的风险和预期收益低于成长型基金,高于指数型基金、货币市场基金、纯债券基金和国债。

  十一、基金的投资组合报告(未经审计)

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人中国工商银行股份有限公司根据基金合同规定,于2012年4月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  本报告中所列财务数据截至2012年3月31日(未经审计)。

  1、报告期末基金资产组合情况

  ■

  2、报告期末按行业分类的股票投资组合

  ■

  ■

  3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  ■

  4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  ■

  5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

  ■

  注:上述债券为本基金本报告期末持有的全部债券。

  6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

  本基金本报告期末未持有权证。

  8、投资组合报告附注

  (1)本报告期内,本基金投资的前十名证券之一的五粮液的发行主体宜宾五粮液股份有限公司,因涉及多个信息披露事项披露不及时并存在重大遗漏等违规事件,曾于2011年5月28日受到中国证监会的行政处罚。本报告期内,五粮液股份有限公司未再就该事项发布新公告。

  对该股票的投资决策程序的说明:本基金管理人长期跟踪研究该股票,认为高端白酒估值合理,成长确定且业绩有保证,该股票虽受到行政处罚但长期价值仍在。该证券的投资已执行内部严格的投资决策流程,符合法律法规和公司制度的规定。

  报告期内本基金投资的前十名证券中的其它证券中没有发行主体被监管部门立案调查的、或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的股票。

  (2)报告期内本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

  (3)其他各项资产构成

  ■

  (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

  (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

  (6)投资组合报告附注的其他文字描述部分

  由于四舍五入的原因,投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。

  十二、基金的业绩

  1、基金合同生效以来的投资业绩及其与同期基准的比较如下表所示:

  ■

  2、基金合同生效以来基金份额净值的变动情况,并与同期业绩比较基准的变动进行比较:

  ■

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  注1:业绩比较基准=中信综合指数收益率×80%+中信标普国债指数收益率×20%.

  注2:本基金基金合同于2002年5月24日生效。

  注3、基金业绩截止日为2012年3月31日(未经审计)。

  十三、基金的费用

  (一)与基金运作有关的费用

  1、基金费用的种类:

  (1)基金管理人的管理费;

  (2)基金托管人的托管费;

  (3)证券交易费用;

  (4)基金信息披露费用;

  (5)基金份额持有人大会费用;

  (6)与基金相关的会计师费、审计费、验资费和律师费;

  (7)按照国家有关规定可以列入的其它费用。

  上述基金费用由基金托管人根据有关法规和相应协议的规定,按费用的实际支出金额支付,列入当期基金费用。国家另有规定的从其规定。

  2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

  (1)基金管理人的管理费

  基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计算。计算方法如下:

  H=E×1.5%÷当年天数

  H为每日应计提的基金管理费

  E为前一日的基金资产净值

  基金管理费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。

  (2)基金托管人的托管费

  基金托管费按前一日的基金资产净值的2.5%。的年费率计提。计算方法如下:

  H=E×2.5%。÷当年天数

  H为每日应计提的基金托管费

  E为前一日的基金资产净值

  基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。

  (3)上述1中(3)至(7)项费用由基金托管人根据其它有关法规及相应协议的规定,按费用实际支出金额支付,列入当期基金费用。

  3、不列入基金费用的项目

  基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。

  4、基金管理人和基金托管人可磋商酌情调低基金管理费和基金托管费,此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。

  (二) 与基金销售有关的费用

  1、申购费用

  本基金采用前端收费的形式收取销售费用,申购费率按申购金额的大小分为三档,最高不超过1.5%,具体费率如下表所示:

  ■

  注:投资者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。

  计算公式:

  净申购金额=申购金额/[1+申购费率]

  申购费用=申购金额-净申购金额

  申购份额=净申购金额/T日基金份额净值

  2、赎回费用

  ■

  计算公式:

  赎回费 = 赎回当日基金份额净值×赎回份额×赎回费率

  赎回金额 = 赎回当日基金份额净值×赎回份额-赎回费

  赎回费由赎回人承担,其中60%用于基金注册与过户登记服务等费用,40%列入基金财产。

  3、转换费用

  本基金现已开通了基金的转换业务,相关基金转换费率、计算公式、使用方法及转换业务规则等最新规定请查看基金管理人于2010年3月12日刊登的《鹏华基金管理有限公司关于调整旗下开放式证券投资基金转换业务规则的公告》。

  4、基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述费率。上述费率如发生变更,基金管理人应最迟于新的费率实施前3个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。调整后的上述费率还将在最新的招募说明书中列示。

  5、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划,针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等定期或不定期地开展基金促销活动。对部分投资人费用的减免不构成对其他投资人的同等义务。

  十四、对招募说明书更新部分的说明

  本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的规定,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金管理人原公告的本基金招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:

  1、在“重要提示”部分明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期。

  2、对“三、基金管理人”部分内容进行了更新。

  3、对“四、基金托管人”部分内容进行了更新。

  4、对“五、相关服务机构”内容进行了更新。

  5、对“八、基金的投资” 部分内容进行了更新。

  6、更新了“九、基金的业绩” 部分的相关内容。

  7、鉴于本基金管理人投资者服务方面措施的进一步提升,在“二十、对基金份额持有人的服务”一章,更新了服务中的相关内容。

  8、更新了“二十一、其他应披露事项”的相关内容。

  鹏华基金管理有限公司

  2012年7月6日

  出资人名称

  出资额(万元)

  出资比例

  国信证券股份有限公司

  7,500

  50%

  意大利欧利盛资本资产管理股份公司

  (Eurizon Capital SGR S.p.A.)

  7,350

  49%

  深圳市北融信投资发展有限公司

  150

  1%

  总计

  15,000

  100%

  序号

  项目

  金额(元)

  占基金总资产的比例(%)

  1

  权益投资

  634,189,719.18

  70.20

  其中:股票

  634,189,719.18

  70.20

  2

  固定收益投资

  191,273,852.70

  21.17

  其中:债券

  191,273,852.70

  21.17

  资产支持证券

  -

  -

  3

  金融衍生品投资

  -

  -

  4

  买入返售金融资产

  -

  -

  其中:买断式回购的买入返售金融资产

  -

  -

  5

  银行存款和结算备付金合计

  73,353,248.92

  8.12

  6

  其他资产

  4,525,158.36

  0.50

  7

  合计

  903,341,979.16

  100.00

  代码

  行业类别

  公允价值(元)

  占基金资产净值比例(%)

  A

  农、林、牧、渔业

  20,088,337.00

  2.31

  B

  采掘业

  13,799,988.30

  1.58

  C

  制造业

  256,643,497.49

  29.46

  C0

  食品、饮料

  87,191,887.80

  10.01

  C1

  纺织、服装、皮毛

  10,300.00

  0.00

  C2

  木材、家具

  -

  -

  C3

  造纸、印刷

  -

  -

  C4

  石油、化学、塑胶、塑料

  7,123,717.50

  0.82

  C5

  电子

  51,351,241.46

  5.90

  C6

  金属、非金属

  13,246,561.02

  1.52

  C7

  机械、设备、仪表

  51,327,209.45

  5.89

  C8

  医药、生物制品

  10,074,986.46

  1.16

  C99

  其他制造业

  36,317,593.80

  4.17

  D

  电力、煤气及水的生产和供应业

  43,659,717.65

  5.01

  E

  建筑业

  18,531,116.28

  2.13

  F

  交通运输、仓储业

  -

  -

  G

  信息技术业

  63,801,401.38

  7.32

  H

  批发和零售贸易

  18,273,918.12

  2.10

  I

  金融、保险业

  55,696,527.50

  6.39

  J

  房地产业

  97,445,914.38

  11.19

  K

  社会服务业

  14,019,383.12

  1.61

  L

  传播与文化产业

  -

  -

  M

  综合类

  32,229,917.96

  3.70

  合计

  634,189,719.18

  72.80

  序号

  股票代码

  股票名称

  数量(股)

  公允价值(元)

  占基金资产净值比例(%)

  1

  002244

  滨江集团

  4,999,800

  41,498,340.00

  4.76

  2

  002574

  明牌珠宝

  1,599,894

  36,317,593.80

  4.17

  3

  000858

  五 粮 液

  1,099,939

  36,121,996.76

  4.15

  4

  600790

  轻纺城

  5,499,986

  32,229,917.96

  3.70

  5

  000561

  烽火电子

  4,925,993

  32,215,994.22

  3.70

  6

  000799

  酒 鬼 酒

  1,000,000

  28,070,000.00

  3.22

  7

  600325

  华发股份

  2,999,904

  25,589,181.12

  2.94

  8

  600016

  民生银行

  4,000,000

  25,080,000.00

  2.88

  9

  600098

  广州控股

  3,499,930

  24,324,513.50

  2.79

  10

  600519

  贵州茅台

  110,299

  21,724,491.04

  2.49

  序号

  债券品种

  公允价值(元)

  占基金资产净值比例(%)

  1

  国家债券

  112,200,852.70

  12.88

  2

  央行票据

  79,073,000.00

  9.08

  3

  金融债券

  -

  -

  其中:政策性金融债

  -

  -

  4

  企业债券

  -

  -

  5

  企业短期融资券

  -

  -

  6

  中期票据

  -

  -

  7

  可转债

  -

  -

  8

  其他

  -

  -

  9

  合计

  191,273,852.70

  21.96

  序号

  债券代码

  债券名称

  数量(张)

  公允价值(元)

  占基金资产净值比例(%)

  1

  010203

  02国债⑶

  699,070

  69,913,990.70

  8.03

  2

  1001060

  10央行票据60

  700,000

  69,405,000.00

  7.97

  3

  010308

  03国债⑻

  421,100

  42,286,862.00

  4.85

  4

  1101082

  11央行票据82

  100,000

  9,668,000.00

  1.11

  序号

  名称

  金额(元)

  1

  存出保证金

  595,526.56

  2

  应收证券清算款

  -

  3

  应收股利

  -

  4

  应收利息

  3,859,265.32

  5

  应收申购款

  70,366.48

  6

  其他应收款

  -

  7

  待摊费用

  -

  8

  其他

  -

  9

  合计

  4,525,158.36

  净值增长率1

  净值增长率标准差2

  业绩比较基准收益率3

  业绩比较基准

  收益率标准差4

  1-3

  2-4

  2002年5月24日至2002年12月31日

  -14.69%

  0.55%

  -12.30%

  1.01%

  -2.39%

  -0.46%

  2003年1月1日至2003年12月31日

  16.85%

  0.80%

  -2.30%

  0.88%

  19.15%

  -0.08%

  2004年1月1日至2004年12月31日

  -10.10%

  0.99%

  -13.84%

  1.08%

  3.74%

  -0.09%

  2005年1月1日至2005年12月31日

  8.22%

  0.97%

  -6.70%

  1.14%

  14.92%

  -0.17%

  2006年1月1日至2006年12月31日

  126.49%

  1.17%

  83.30%

  1.13%

  43.19%

  0.04%

  2007年1月1日至2007年12月31日

  104.26%

  1.66%

  122.38%

  1.82%

  -18.12%

  -0.16%

  2008年1月1日至2008年12月31日

  -39.11%

  1.79%

  -53.34%

  2.41%

  14.23%

  -0.62%

  2009年1月1日至2009年12月31日

  56.74%

  1.33%

  80.22%

  1.63%

  -23.48%

  -0.30%

  2010年1月1日至2010年12月31日

  10.78%

  1.23%

  -1.77%

  1.25%

  12.55%

  -0.02%

  2011年1月1日至2011年12月31日

  -23.00%

  1.03%

  -22.33%

  1.07%

  -0.67%

  -0.04%

  2012年1月1日至2012年3月31日

  2.90%

  1.20%

  3.89%

  1.30%

  -0.99%

  -0.10%

  自基金合同生效起2012年3月31日

  275.98%

  1.24%

  85.16%

  1.44%

  190.82%

  -0.20%

  申购金额(元)

  申购费率

  1,000 ≤ M < 100万

  1.50%

  100万≤ M <500万

  1.00%

  M ≥500万

  每笔1000元

  持有时间(Y)

  费率

  Y<1年

  0.50%

  1年≤Y<2年

  0.25%

  Y≥2年

  0

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