证券业协会通过券商合规管理有效性评估指引

　　中证网讯 中国证券业协会证券公司合规专业委员会4日在成都召开了证券公司信息隔离墙制度建设经验交流与研讨会暨委员会第二次全体会议。中国证券业协会会长陈共炎出席会议。会议由中国证券业协会副会长、委员会主任委员何如主持。四川证监局马建华副局长、中国证券业协会秘书长李格平及四川省证券期货业协会会长郑晓满参加了会议。

　　会议听取了委员会王建业副主任委员作的《关于证券公司信息隔离墙制度建设情况的报告》，并就实施信息隔离墙制度的经验、存在的问题以及相关对策建议进行了热烈的讨论。国信证券、广发证券、中金公司、瑞银证券、中银国际证券、海通证券以及中信证券国际分别就中央控制室建设、员工执业行为规范、敏感信息管理、信息隔离墙有效性分析、证券公司与母公司和直投公司之间观察名单和限制名单管理、信息隔离墙系统功能扩展应用、香港信息隔离墙制度应用等方面进行了专题发言。

　　会议审议并原则通过了《证券公司合规管理有效性评估指引(草案)》，随后将根据本次会议的修改建议进行完善后下发行业进一步征求修改意见。会议还确定了委员会明年的工作重点和下一次全体会议召开的时间。