千亿大宗交易增势迅猛 折价超9成

　　夏寅

　　时仅至十月末，年内大宗交易成交规模却已远远超过去年全年的水平。

　　据财汇数据统计，截至10月26日，今年以来沪深两市共实现大宗交易3991笔，成交103.63亿股，成交金额为1048.14亿元。

　　而2010年全年沪深两市仅实现大宗交易3069笔，成交量和成交金额也仅为784.39亿股和882.14亿元。2009年的大宗交易成交规模则更小，全年仅有交易2626笔，而成交量和成交金额各为68.25亿股和672.81亿元。

　　上述今年实现的3991笔大宗交易中，按成交笔数排名，前五位为东软集团(600718.SH)(159笔)、正泰电器(601877.SH)(99笔)、广发集团(000776.SZ)(92笔)、国星光电(002449.SZ)(70笔)、招商银行(600036.SH)(49笔)。

　　而按成交金额排名，农业银行(601288.SH)以45.47亿交易金额元夺魁，建设银行(601939.SH)(40.95亿元)、工商银行(601398.SH)(27.56亿元)、海通证券(600837.SH)(23.60亿元)、天龙光电(300029.SZ)(13.98亿元)亦挤进前五甲。

　　折价交易超九成

　　今年3991笔大宗交易超出三成来自于近两年上市的新股。

　　财汇数据显示，自2009年6月IPO重启以来，截至2011年10月26日，共有690只新股在沪、深两交易所挂牌。

　　而在今年实现的3991笔大宗交易中，有1385笔交易来自于2009年IPO重启后在深市中小板、创业板挂牌的新股，占比达34.70%(该数据不包括在沪市主板挂牌的新股)。

　　据统计数据，今年已实现的3991笔大宗交易中在，折价交易多达3621笔，占比90.73%，而平价交易和溢价交易为68笔和302笔，各占比1.70%和7.57%。、

　　从成交量和成交金额看，折价交易的金额达856.94亿元，占总成交金额1048.14亿元的81.76%。

　　其中，今年大宗交易折价率不低于15%有49笔；而折价率不低于10%的多达903笔，占总成交笔数的22.63%。

　　其中折价率最大的三笔交易分别为长信科技(300088.SZ)在6月14日成交的100万股、宁波GQY(300076.SZ)在5月31日成交的274万股、永太科技(002326.SZ)在7月5日成交的70万股，折价率均超过了18%。

　　而在今年已实现的302笔溢价交易中，溢价率不低于10%的仅有2笔交易，且均在一季度成交； 3月18日一汽轿车(000800.SZ)以10%的溢价率成交30万股，1月14日康强电子(002119.SZ)以13.63%溢价率成交140.99万股。

　　变脸公司成主角

　　今年A股市场持续下跌，但大宗交易却热情不减，到底谁是背后推手？

　　从成交笔数看，前三大卖方营业部分别为：国泰君安公司总部(95笔)、国盛证券鹰潭胜利西路营业部(88笔)、申银万国深圳红荔西路营业部(83笔)；而前三大买方营业部为：申银万国上海周浦营业部(118笔)、平安证券石家庄中山西路营业部(99笔)、海通证券上海江宁路营业部(86笔)。

　　而机构席位统计显示，今年实现的3991笔大宗交易中，卖方中出现“机构专用”身影的一共仅48笔，占比1.20%；而买方中出现“机构专用”交易席位的也仅为114笔，占比2.86%。

　　据财汇资讯，在上述今年已实现的3991笔大宗交易中，创业板88只个股占了598笔交易，占比14.98%。

　　从成交的笔数看，天龙光电(300029.SZ)、易联众(300096.SZ)、南都电源(300068.SZ)位于前三甲，各为33笔、24笔和21笔。而成交笔数在10笔以上(包括10笔)的累计达20只创业板个股。

　　而据记者不完全统计，上述20只有大宗交易的创业板个股中，其中宝通带业(300031.SZ)、国民技术(300077.SZ)、海默科技(300084.SZ)、金通灵(300091.SZ)、朗科科技(300042.SZ)、梅泰诺(3000038.SZ)、南都电源(300068.SZ)、宁波GQY(300076.SZ)、荃银高科(300087.SZ)、赛为智能(300044.SZ)、泰胜风能(300129.SZ)11只个股业绩出现明显下滑，占比超过五成。

　　据最新三季度报，前三季度荃银高科、赛为智能、宁波GQY、泰胜风能净利润同比各下降82.65%、14.20%、23.98%和49.69%。

　　而据今年中报，上半年宝通带业、国民技术、朗科科技净利润同比各下滑33.14%、44.21%和14.87%。

　　而于2010年挂牌创业板的海默科技、金通灵、梅泰诺首张年度成绩单便变脸，营业收入各同比下滑16.98%、1.89%和21.33%。

　　南都电源更是变脸王。自2010年4月21日上市交易后，每个报告期业绩均出现下滑。据10月25日晚公告，南都电源前三季度实现营业收入和净利各为9.00亿元和2908.41万元，同比下滑10.73%和42.50%。