3名经纪未获客户适当授权而交易被暂时吊销牌照

　　新浪财经讯 08月22日消息，证监会暂时吊销马敬伦的牌照六个月，由今年8月22日起至明年2月21日止，另外分别暂时吊销唐博韦及薛智恒的牌照四个月，由今年8月22日起至12月21日止。上述三人违反了证监会的《操守准则》。

　　证监会于调查后作出以上纪律处分。调查发现，于2009年11月至2010年2月期间，上述三人以不当方式处理一名客户的授权买卖户口。

　　证监会发现，马并未取得该客户适当的书面授权以行使委托权。此外，马曾经安排唐及薛两位同事冒称是马的客户并致电交易部门。虽然客户已授权作出有关交易指示，但马、唐及薛的做法非常不当，并违反了他们在《操守准则》下所须履行的责任。

　　证监会在厘定处分时，已考虑到该客户没有蒙受任何损失，而马、唐及薛亦承认行为失当，他们在调查期间表现合作，而三人均没有受纪律处分的纪录。