新浪基金日报：股票型基金仅3只正收益
http://msn.finance.sina.com.cn 2011-09-07 10:41 来源: 新浪财经
基础市场和基金市场日报(2011年9月7日)
一、基础市场
受隔夜欧洲股市重挫影响，周二(9月6日)A股跳空低开，震荡下行。上证指数、深证成指分别收跌0.33%和1.61%，其中深证成指创近1年新低；两市共成交957.7亿元，刷新今年的地量记录。各大板块全线下跌，领跌的是可选、消费和电信板块，分别下跌1.61%、1.57%和1.06%。
债券市场，除了中债企业债指数下跌0.07%外，其它债指均延续周一反弹态势。中债国债指数、中债总指数和中债金融债指数分别上涨0.13%、0.07%和0.05%。
海外市场，各大股指涨跌不一。排名靠前的是伦敦金融时报指数、恒生指数和海峡时报指数，分别上涨1.06%、0.48%和0.04%；跌幅最大的是日经225指数，下跌2.21%。美股已连续三个交易日下跌，道琼斯工业平均指数、标准普尔500指数和纳斯达克综合指数分别下跌0.90%、0.74%和0.26%。
分类市场表现
| 分类市场表现 | ||||
| 分类市场 | 指数名称 | 收盘点位 | 日涨跌幅(%) | 近1周(%) |
| 股票 | 上证综指 | 2470.52 | -0.33 | -3.74 |
| 中证100 | 2506.68 | -0.68 | -3.43 | |
| 沪深300 | 2723.30 | -0.75 | -4.17 | |
| 中证500 | 4204.91 | -0.78 | -5.54 | |
| 深证成指 | 10778.43 | -1.61 | -4.99 | |
| 行业 | 中证公用 | 1621.41 | -0.07 | -4.40 |
| 中证金融 | 3347.45 | -0.23 | -2.63 | |
| 中证能源 | 3649.57 | -0.52 | -5.63 | |
| 中证信息 | 2369.41 | -0.73 | -5.43 | |
| 中证材料 | 3227.45 | -0.75 | -5.49 | |
| 中证工业 | 2743.67 | -0.76 | -5.12 | |
| 中证医药 | 5507.23 | -0.89 | -5.33 | |
| 中证电信 | 2879.74 | -1.06 | -6.42 | |
| 中证消费 | 6595.26 | -1.57 | -5.58 | |
| 中证可选 | 3498.92 | -1.61 | -4.70 | |
| 债券 | 中债国债指数 | 112.90 | 0.13 | 0.58 |
| 中债总指数 | 111.65 | 0.07 | 0.31 | |
| 中债金融债指数 | 114.63 | 0.05 | 0.13 | |
| 中债企业债指数 | 93.69 | -0.07 | -0.05 | |
| 海外 | 伦敦金融时报指数 | 5156.84 | 1.06 | -2.12 |
| 恒生指数 | 19710.50 | 0.48 | -2.44 | |
| 海峡时报指数 | 2774.33 | 0.04 | -0.63 | |
| 纳斯达克指数 | 2473.8 | -0.26 | -3.45 | |
| 标普500 | 1165.24 | -0.74 | -3.93 | |
| 道琼斯工业指数 | 11139.30 | -0.90 | -3.64 | |
| 德国DAX指数 | 5193.97 | -1.00 | -7.97 | |
| 法国CAC40指数 | 2965.64 | -1.13 | -6.14 | |
| 日经225 | 8590.57 | -2.21 | -4.06 | |
数据来源：新浪基金研究中心 数据截至：2011年9月6日
各主要股指日涨跌幅
各主要股指日涨跌幅数据来源：新浪基金研究中心 数据截至：2011年9月6日
二、基金表现
9月6日，除货币型基金外国内各类型基金收益均为负。其中，股票型基金跌幅最大，平均下跌0.96%；混合型、指数型和债券型基金分别下跌0.76%、0.73%和0.17%。9月5日QDII基金平均下跌1.94%。
分类基金业绩表现
分类基金业绩表现数据来源：新浪基金研究中心 数据截至：2011年9月6日 *QDII净值日期为2011年9月5日
具体基金看，股票型基金仅3只正收益，它们是宝盈资源优选股票、华宝兴业动力组合股票和金鹰策略配置股票，分别上涨0.30%、0.21%和0.02%；领跌的是大成优选，下跌2.47%。混合型基金无一正收益，前10名有8只是保本基金；领跌的融通行业景气混合，下跌2.19%。债券型基金约一成正收益，排名靠前的是泰信双息双利债券、招商安心收益债券和招商安瑞进取债券，分别上涨0.21%、0.20%和0.11%；领跌的是万家稳健增利债券C，下跌1.32%。
9月5日受美股休市影响，QDII基金仅23只公布净值，且无一正收益，涨幅居前的是银华全球优选(QDII-FOF)和富国全球债券(QDII-FOF)，分别下跌0.11%和0.20%；领跌的是易方达亚洲精选股票(QDII)，下跌3.46%。
股票型、混合型基金排名前十、后十
| 股票型、混合型基金排名前十、后十 | ||||
| 股票型基金净值增长率(%) | 混合型基金净值增长率(%) | |||
| 排名前十 | 宝盈资源优选股票 | 0.30 | 诺安保本混合 | 0.00 |
| 华宝兴业动力组合股票 | 0.21 | 长盛同鑫保本混合 | 0.00 | |
| 金鹰策略配置股票 | 0.02 | 银华永祥保本混合 | 0.00 | |
| 国联安精选股票 | 0.00 | 国泰金鹿保本混合 | 0.00 | |
| 南方隆元产业主题股票 | -0.15 | 东方保本混合 | 0.00 | |
| 东方策略成长股票 | -0.29 | 申万菱信盛利强化配置混合 | 0.00 | |
| 东吴新经济股票 | -0.29 | 银河保本混合 | 0.00 | |
| 鹏华新兴产业股票 | -0.30 | 建信保本混合 | 0.00 | |
| 大摩多因子策略股票 | -0.30 | 博时平衡配置混合 | 0.00 | |
| 银河消费驱动股票 | -0.30 | 交银保本混合 | -0.09 | |
| 排名后十 | 国富弹性市值股票 | -1.74 | 嘉实策略混合 | -1.37 |
| 泰达宏利中小盘股票 | -1.74 | 浦银安盛精致生活混合 | -1.38 | |
| 国富深化价值股票 | -1.77 | 益民红利成长混合 | -1.46 | |
| 广发聚丰股票 | -1.79 | 广发策略优选混合 | -1.48 | |
| 广发聚瑞股票 | -1.80 | 大成2020生命周期混合 | -1.49 | |
| 大成行业轮动股票 | -1.86 | 大成蓝筹稳健混合 | -1.50 | |
| 南方盛元红利股票 | -1.96 | 中欧新蓝筹混合 | -1.55 | |
| 工银红利股票 | -2.01 | 大成精选增值混合 | -1.71 | |
| 融通内需驱动股票 | -2.04 | 大成创新成长混合(LOF) | -2.07 | |
| 大成优选 | -2.47 | 融通行业景气混合 | -2.19 | |
数据来源：新浪基金研究中心 数据截至：2011年9月6日
债券型、QDII基金排名前十、后十
| 债券型、QDII基金排名前十、后十 | ||||
| 债券型基金净值增长率(%) | QDII基金净值增长率(%) | |||
| 排名前十 | 泰信双息双利债券 | 0.21 | 银华全球优选(QDII-FOF) | -0.11 |
| 招商安心收益债券 | 0.20 | 富国全球债券(QDII-FOF) | -0.20 | |
| 招商安瑞进取债券 | 0.11 | 华宝兴业成熟市场动量优选(QDII) | -0.44 | |
| 宝盈增强收益债券C | 0.10 | 广发全球农业指数(QDII) | -0.95 | |
| 宝盈增强收益债券A/B | 0.10 | 鹏华环球发现(QDII-FOF) | -1.05 | |
| 博时宏观回报债券C | 0.10 | 富国全球顶级消费品股票(QDII) | -1.10 | |
| 华夏亚债中国债券指数C | 0.10 | 广发亚太精选股票(QDII) | -1.62 | |
| 华夏亚债中国债券指数A | 0.10 | 上投摩根全球新兴市场股票(QDII) | -1.68 | |
| 光大保德信信用添益债券C | 0.10 | 华安大中华升级股票(QDII) | -1.70 | |
| 光大保德信信用添益债券A | 0.10 | 工银全球股票(QDII) | -1.79 | |
| 排名后十 | 富国优化增强债券A/B | -0.50 | 国投瑞银新兴市场股票(QDII-LOF) | -2.36 |
| 富国天利增长债券 | -0.60 | 华安香港精选股票(QDII) | -2.40 | |
| 大成强化收益债券 | -0.62 | 华宝兴业海外中国股票(QDII) | -2.57 | |
| 银河银信添利债券A | -0.66 | 博时亚太精选股票(QDII) | -2.59 | |
| 银河银信添利债券B | -0.66 | 上投摩根亚太优势股票(QDII) | -2.73 | |
| 信诚经典优债B | -0.82 | 海富通大中华股票(QDII) | -2.75 | |
| 信诚经典优债A | -0.82 | 嘉实海外中国股票(QDII) | -2.90 | |
| 国联安信心增益债券 | -1.11 | 海富通中国海外股票(QDII) | -3.19 | |
| 万家稳健增利债券A | -1.31 | 嘉实恒生中国企业(QDII-LOF) | -3.22 | |
| 万家稳健增利债券C | -1.32 | 易方达亚洲精选股票(QDII) | -3.46 | |
数据来源：新浪基金研究中心 数据截至：2011年9月6日 *QDII净值日期为9月5日
三、基金大事
1、李旭利被正式批捕，涉嫌利用未公开信息交易罪：昔日明星基金经理李旭利因涉嫌“利用未公开信息交易罪”被上海警方依法执行逮捕，涉案金额或超千万。而在2011年5月，长城基金管理有限公司原基金经理韩刚，成为“利用未公开信息交易罪”第一人。
事件点评：2010年11月18日《关于依法打击和防控资本市场内幕交易的意见》颁布后，先后有韩刚、许春茂、黄林因等多名基金经理受处罚，体现了监管机构对公平市场规则的维护。
2、汇添富三千万自购基金：汇添富基金周二发布公告称，拟以3000万元自有资金在汇添富深300ETF联接基金发行期内认购该基金。这是今年以来，继汇添富社会责任基金、汇添富黄金及贵金属型基金之后，汇添富第三次自购旗下产品。据统计，汇添富已累计持有旗下基金的金额约6亿元，且几无赎回。
事件点评：基金自购，可以理解为对自家产品的自信，也可以看作是一种营销手段，至于自购是否意味着市场探底，我们认为它只是一个参考而已。
3、基金严防套利，批量调整债券估值：中欧基金8月下旬、9月上旬短短9个交易日就对旗下部分基金持有的3只债券品种(09青国投债券、10芜投02债券及10丹东债)进行了7次估值调整，显示出基金公司对债券的估值调整更频繁，调整方法也更为成熟。在此之前曾经发生了两次类似事件。今年3月份信诚基金宣布旗下持有09京综超债的基金、今年8月份建信基金公司宣布旗下持有09沪张江债券的基金进行过估值调整。
事件点评：一般债券基金估值调整是债券的成交不活跃引发的。一旦债市单日剧烈下跌或者上涨，单只债券由于流动性较差，收盘价无法较好体现债券的公允价值，基金需及时调整债券估值，严防套利，以有效维护基金持有人的利益。
四、基金动态
1、基金发行
截至8月26日，正在发行的基金有17只，包括4只指数型、6只股票型、2只债券型、5只QDII。另有2只基金即将发行，包括1只股票型、1只混合型。(不包括联接基金、分级基金子基金；ABC份额合并计算)
基金新发、成立情况一览
| 基金新发、成立情况一览 | |||||||
| 正在发行的基金 | |||||||
| 基金名称 | 基金类型 | 基金经理 | 发行区间 | 募集规模 | |||
| 银华消费主题分级(161818) | 股票型 | 杨靖 | 2011/9/5 | 2011/9/22 | 不设上限 | ||
| 华宝标普石油天然气
(QDII-LOF)(162411) |
QDII | 尤柏年 | 2011/9/5 | 2011/9/23 | 40亿元 | ||
| 长信内需成长(519979) | 股票型 | 安昀 | 2011/9/5 | 2011/9/23 | 不设上限 | ||
| 东吴新产业精选(580008) | 股票型 | 任壮 | 2011/8/29 | 2011/9/23 | 不少于2亿 | ||
| 交银深证300ETF联接(519706) | ETF联接 | 屈乐伟 | 2011/8/29 | 2011/9/23 | 不设上限 | ||
| 诺安油气能源
(QDII-FOF-LOF)(163208) |
QDII | 梅律吾 | 2011/8/29 | 2011/9/20 | 不设上限 | ||
| 交银深证300ETF(159913) | 指数型 | 屈乐伟 | 2011/8/29 | 2011/9/16 | 不设上限 | ||
| 汇添富深证300ETF联接(470068) | ETF联接 | 吴振翔 | 2011/8/26 | 2011/9/26 | 不少于2亿 | ||
| 南方中国中小盘(160125) | QDII | 黄亮 | 2011/8/25 | 2011/9/20 | 30亿元 | ||
| 交银施罗德双利A(519683) | 债券型 | 李家春 | 2011/8/24 | 2011/9/21 | 不设上限 | ||
| 交银施罗德双利B(519684) | 债券型 | 李家春 | 2011/8/24 | 2011/9/21 | 不设上限 | ||
| 交银施罗德双利C(519685) | 债券型 | 李家春 | 2011/8/24 | 2011/9/21 | 不设上限 | ||
| 南方上证380ETF(510293) | 指数型 | 杨德龙 | 2011/8/22 | 2011/9/9 | 不少于2亿 | ||
| 诺安全球收益(320017) | QDII | 朱富林
赵磊 |
2011/8/22 | 2011/9/21 | 不设上限 | ||
| 南方上证380ETF联接(202025) | ETF联接 | 杨德龙 | 2011/8/22 | 2011/9/16 | 不少于2亿 | ||
| 景顺长城大中华(262001) | QDII | 谢天翎 | 2011/8/19 | 2011/9/19 | 8亿美元 | ||
| 广发制造业精选(270028) | 股票型 | 易阳方 | 2011/8/19 | 2011/9/16 | 不设上限 | ||
| 富安达优势成长(710001) | 股票型 | 孔学兵 | 2011/8/16 | 2011/9/16 | 不设上限 | ||
| 平安大华行业先锋(700001) | 股票型 | 颜正华 | 2011/8/15 | 2011/9/16 | 不设上限 | ||
| 易方达创业板ETF联接(110026) | ETF联接 | 王建军 | 2011/8/15 | 2011/9/14 | 不设上限 | ||
| 汇添富深证300ETF(159912) | 指数型 | 吴振翔 | 2011/8/15 | 2011/9/9 | 不少于2亿 | ||
| 易方达创业板ETF(159915) | 指数型 | 王建军 | 2011/8/15 | 2011/9/14 | 不设上限 | ||
| 嘉实信用债券A(070025) | 债券型 | 陈雯雯 | 2011/8/8 | 2011/9/9 | 不设上限 | ||
| 嘉实信用债券C(070026) | 债券型 | 陈雯雯 | 2011/8/8 | 2011/9/9 | 不设上限 | ||
| 即将发行的基金 | |||||||
| 基金名称 | 基金类型 | 基金经理 | 发行区间 | 募集规模 | |||
| 博时回报灵活配置(050022) | 混合型 | 杨锐 | 2011/10/10 | 2011/11/4 | -- | ||
| 富国中证500(161017) | 股票型 | 李笑薇
徐幼华 |
2011/9/9 | 2011/9/28 | 不设上限 | ||
数据来源：新浪基金研究中心 数据截至：2011年9月7日
2、近一周基金分红
| 近一周基金分红情况一览 | ||||||||
| 基金名称 | 基金类型 | 权益登记日 | 除息日 | 红利发放日 | 分红比例 | 累计
分红次数 |
累计分红
(每10份) |
申购
状态 |
| 鹏华动力(160610) | 混合型 | 2011/9/2 | 2011/9/2 | 2011/9/6 | 每10份派0.2500元 | 7 | 4.2000元 | 开放 |
数据来源：新浪基金研究中心 数据截至：2011年9月7日
3、近一周基金经理变动
| 近一周基金经理变动情况一览 | ||||||
| 基金代码 | 基金简称 | 基金经理变更类型 | 基金经理姓名 | 日期 | 说明 | 共同管理本基金的其他基金经理姓名 |
| 180010 | 银华优质增长股票 | 增聘 | 郭建兴 | 2011/9/6 | 14年证券从业经验 | 况群峰 |
| 121002 | 国投瑞银景气行业混合 | 新任 | 马少章 | 2011/9/3 | 13年证券投资管理从业经验 | 无 |
| 121008 | 国投瑞银成长优选股票 | 解聘 | 袁野 | 2011/93 | 个人原因 | 綦缚鹏 |
| 161211 | 国投瑞银沪深300金融地产指数(LOF) | 解聘 | 马少章 | 2011/9/3 | 转任本公司其他工作岗位 | 无 |
| 161211 | 国投瑞银沪深300金融地产指数(LOF) | 新任 | 孟亮 | 2011/9/3 | 6年证券投资管理从业经验 | 无 |
| 166007 | 中欧沪深300指数增强 | 增聘 | 张大方 | 2011/9/2 | 7年证券投资管理从业经验 | 林钟斌 |
| 163802 | 中银货币 | 解聘 | 奚鹏洲 | 2011/8/31 | 转任本公司其他工作岗位 | 白洁 |
| 560001 | 益民货币 | 增聘 | 李勇钢 | 2011/8/31 | 3年证券投资管理从业经验 | 田敬 |
| 560002 | 益民红利成长混合 | 增聘 | 蒋俊国 | 2011/8/31 | 7年证券投资管理从业经验 | 熊伟 |
| 560005 | 益民多利债券 | 增聘 | 李勇钢 | 2011/8/31 | 3年证券投资管理从业经验 | 田敬 |
| 620002 | 金元比联成长动力混合 | 解聘 | 吴广利 | 2011/8/31 | 个人原因 | 侯斌 |
| 620005 | 金元比联核心动力股票 | 解聘 | 吴广利 | 2011/8/31 | 个人原因 | 无 |
| 620005 | 金元比联核心动力股票 | 新任 | 侯斌 | 2011/8/31 | 9年证券投资管理从业经验 | 无 |
| 040007 | 华安中小盘成长股票 | 解聘 | 沈雪峰 | 2011/8/30 | 转任本公司其他工作岗位 | 於震騋 |
数据来源：新浪基金研究中心 数据截至：2011年9月7日