美国监管机构正调查可疑交易

　　新浪财经讯 北京时间9月17日早间消息，美国金融业监管局(Financial Industry Regulatory Authority)下属市场监管部门高级副总裁吉恩-蒂迈欧(Gene DeMaio)称，金融业中有关市场操纵行为和交易报告的投诉数量今年有所增加，从而引发了有关华尔街银行对其交易进行内部控制的力度不足的怀疑情绪。他表示，美国金融业监管局仍在对与这些投诉有关的可疑交易进行调查。

　　蒂迈欧表示，该局今年已经接到了很多有关银行审计体系和已取消订单等问题的投诉。

　　瑞士银行(UBS)周四称，该行旗下投资银行部门一名“流氓交易员”未经授权的交易活动将导致这家银行在第三季度中亏损20亿美元，这名交易员随后已被控犯有欺诈罪，这令市场对银行能在何种程度上管理其交易员的问题深感忧虑。瑞士银行的这一“流氓交易员”事件可能会加大监管机构所面临的压力，迫使其设法找出金融机构的违法行为。

　　在美国市场上，监管机构还将面临更大的压力，迫使其起草严格的监管规定。作为2011年多德-弗兰克金融改革法案的一部分内容，监管机构正在实施所谓的“沃克尔规则”。所谓“沃克尔规则”(Volcker Rule)，是指由美联储前主席保罗-沃克尔(Paul Volcker)所提出的一项规定，主张国会应当采取措施限制大型银行的职业式证券交易。沃克尔认为，此举将有助于降低风险，同时还有助于解决金融机构“过大而不能倒闭”的问题。(文武/编译)

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