证监会谴责时富证券负责人员杜基明 并罚款9万港元

　　新浪财经讯 9月27日消息，香港证监会称，时富证券负责人员杜基明因疏忽职守及未遵守有关规定，对其作出谴责，被罚款9万港元。

　　香港证监会消息，对时富证券负责人员杜基明作出谴责，指其疏忽职守及没有遵守有关记录交易指示的规定，被罚款9万港元。

　　证监会调查发现，杜基明没有在合理时间内向时富证券呈交客户的授权表格，遂向杜基明作出纪律处分。

　　该客户于2009年7月底签署授权表格，但时富证券在2010年1月初才接收及处理该表格。期间，杜基明已开始收取客户的丈夫的交易指示，并以客户的账户执行该等指示，违反时富证券的内部政策。此外，杜基明没有就有关账户备存完整的电话录音及交易盘纸。