证监会谴责花旗环球金融并罚款600万港元

　　新浪财经讯 10月2日消息，综合媒体报道，证监会谴责花旗环球金融亚洲有限公司，并对其处以600万元罚款。因该公司对前持牌代表所操作的欺诈计划处理失当。

　　证监会宣布，谴责花旗环球金融亚洲有限公司 (Citigroup Global Markets Asia Limited)，并对其处以600万元罚款。证监会又暂时吊销发给陈倩雯出任负责人员的批准，陈的牌照亦被暂时吊销八个月，由2011年10月3日起至2012年6月2日止。

　　花旗环球金融亚洲同意向因受其前持牌代表所操作的欺诈计划影响的客户，就他们所损失的本金作出赔偿。

　　证监会对花旗环球金融亚洲一名前持牌代表X先生的涉嫌失当行为进行调查，发现X先生负责操作一个涉及13名该公司财富管理客户的疑似欺诈计划。有关客户透过X先生进行投资，并相信他们的资金会被汇集起来用以买入美国国库债券和其他产品。

　　X先生的计划自2004年开始操作，直至2009年2月当花旗环球金融亚洲在对其涉嫌的失当行为进行调查期间为止。之后不久，X先生因其严重行为失当而被解雇。

　　但花旗环球金融亚洲当时并无根据《操守准则》及时向证监会报告X先生的活动。

　　在首度向证监会报告X先生已因严重行为失当而遭解雇后，花旗环球金融亚洲知会证监会其正进行内部调查，但其实当时已有一份初步报告，揭露有关X先生的疑似欺诈计划的重要资料。直到其外部核数师完成跟进调查后，花旗环球金融亚洲才将该报告呈交予证监会。

　　证监会收到报告时，X先生已离开香港，之后并再没有回来。尽管这并非花旗环球金融亚洲的原意，但因其延迟向证监会就欺诈计划的详情作出报告，导致证监会及其他执法机构没有机会与X先生进行面谈，或在调查尚未结束之前，都无法得知X先生的下落。

　　证监会又发现，花旗环球金融亚洲对X先生的监管不足，以致尽管已出现很多"红旗警报"，理应可促使监督X先生的人员对X先生作出调查，但X先生的欺诈计划最终仍没有被侦察。在关键时刻，陈是X先生的上司兼公司的负责人员。证监会的调查发现，陈虽然注意到很多"红旗警报"，原应可更早察觉X先生的疑似失当行为，但却并无就此采取足够行动。

　　花旗环球金融亚洲已同意聘请证监会指定的外部核数师，负责审核受影响客户的帐户，并评估向该等客户作出悉数赔偿所需的金额。花旗环球金融亚洲亦会聘请外部专家，就该公司的证券业务在遵守所有适用的监管要求和法律规定方面的情况，检视其私人银行部的内部及外部侦察、向上级汇报及通报的作业方式和政策，包括所有涉及受规管活动的职员对红旗警报的识别和处理；及参于监督进行受规管活动的职员的所有人员的工作表现管理。

　　花旗环球金融亚洲将会执行外部专家提出的所有建议，并愿意接受证监会在今日起计两年内所拟订的任何时间，对其所有关于侦察、向上级汇报、通报、红旗警报的作业方式和政策所进行的突击审查。