美林因监管失职被罚款100万美元

新浪财经讯 北京时间10月5日凌晨消息，美林公司被美国金融业监管局(FINRA)处以100万美元罚款，因其监管失职，未能发现德州一名员工利用公司账户经营庞氏骗局的行为。

　　FINRA周二表示，这个名叫布鲁斯-哈蒙兹(Bruce Hammonds)的前美林员工在10个多月的时间里哄骗11名投资者向他设立的一家名为B&J Partnership的公司投资超过100万美元，而美林不仅批准他为这家公司开立商业账户，而且未有效监管客户存入这一账户的资金，导致这些资金被哈蒙兹提走。

　　FINRA已于2009年12月永远禁止哈蒙兹从事证券业。他被德州地区法院判决入狱四年，并支付110万美元的赔偿金。

　　美林已对这一骗局中蒙受损失的所有投资者做出了补偿。(漩矶)

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