证监会谴责世富并罚150万 负责人牌照暂时吊销

　　新浪财经讯 10月13日消息，证监会表示，世富独立理财顾问有限公司（世富）协助保险顾问Black Swan Capital International Limited（Black Swan）的雇员进行无牌活动，对该公司进行谴责并罚款150万元。

　　此外，证监会暂时吊销梁咏琴出任世富负责人员的核准资格，并暂时吊销其牌照七个月，由今日起至2012年5月12日止。

　　证监会调查发现，世富曾经安排由Black Swan向世富转介若干客户，并由世富代表该等客户执行交易，然后将所收取的佣金付予Black Swan。向世富转介客户的Black Swan雇员亦为该等客户提供涉及受规管活动的服务。

　　世富知道其与Black Swan的安排涉及受规管活动，参与者必须领有证监会的适当牌照，世富亦知道Black Swan的雇员并未领有证监会的牌照。

　　世富与Black Swan的安排主要由梁负责策划，因此她须就世富的行为承担直接责任。