美证交会对一个暗池交易平台处以罚款

　　新浪财经讯 北京时间10月25日早间消息，美国证券交易委员会(SEC)周一称，该委员会决定对一个所谓的“暗池”交易平台处以罚款，称这个交易平台秘密运营一项附属业务。

　　证券交易委员会今天发表声明称，Pipeline Trading Systems LLC公司及其两名高管已经同意支付120万美元的罚款，原因是该公司没有披露其私密电子交易市场上的多数客户股票交易。该委员会表示，Pipeline对其交易平台作出了“虚假的、具有误导性的”陈述。

　　Pipeline成立至今已有7年，该公司运营着一个“暗池”交易平台。所谓“暗池”(dark pool)，是指股票交易所之外的交易平台，投资者可以在公众订单委托簿记之外，在这一平台上匿名进行大宗股票交易，交易完成之后价格才会公开，这对机构投资者非常有利。

　　Pipeline同意支付100万美元的罚款以了结证券交易委员会的指控，但并未承认或否认其犯有任何过错。Pipeline首席执行官弗莱德-费德斯皮尔(Fred Federspiel)和董事长阿尔弗莱德-伯克利(Alfred Berkeley)同意各自支付10万美元的罚款，同意并未承认或否认其犯有任何过错。费德斯皮尔尚未就此事置评。

　　这是证券交易委员会最近几周以来为监督美国股票市场而采取的第二次大规模行动。本月早些时候，该委员会对新泽西州交易所运营商Direct Edge作出了处罚，原因是该公司去年曾两次从事违规行为。

　　美国监管机构仍在为所谓的“暗池”交易制定更加严格的监管规则。据投资公司Raymond James Financial编纂的数据显示，在今年上半年时间里，“暗池”交易在美国所有股票交易中所占比例为28.6%。(金良/编译)