大辉证券内部监控多项缺失 遭香港证监会罚20万

　　新浪财经讯 11月3日消息，据港媒报道，证监会昨日宣布，调查发现大辉证券一名未领有证监会牌照的交收主任，曾经挪用客户资产，大辉证券在内部监控方面出现多项缺失。

　　据香港《明报》报道，证监会昨日宣布，调查发现大辉证券一名未领有证监会牌照的交收主任，曾经挪用客户资产，大辉证券在内部监控方面出现多项缺失，而大辉证券负责人员曾华山应负上部分责任，遂谴责曾华山，并处以罚款20万元。证监指曾华山严重低估合规职能及内部监控措施，对大辉证券的重要性。曾华山已安排公司根据独立会计师事务所的建议，修正其内部监控缺失，以及向客户赔偿因挪用资产引致的损失。警方也正在调查挪用资产事件。