香港证监会拟禁止经纪手机接听客户交易指令

　　新浪财经讯 11月21日消息，据港媒报道，香港证监会法规执行部执行董事施卫民表示，业界有滥用手机替客户落盘以豁免电话录音规定的情况，证监会已提出收紧手机接收客户落盘的建议，藉此打击市场失当行为。

　　据香港《东方日报》报道，香港证监会法规执行部执行董事施卫民表示，业界有滥用手机替客户落盘以豁免电话录音规定的情况，该会发现很多个案中，在盘房内明明有公司的录音电话装置，经纪却采用手机，同时有个案是将公司录音电话转驳至手机来绕过录音规定，情况值得关注。证监会已提出收紧手机接收客户落盘的建议，藉此打击市场失当行为。

　　施卫民表示，现时手机接收客户下单，可以豁免毋须录音，但条件是之后必须记录交易指示的详情及时间。证监会一直对用手机落盘有保留，但因为可以为业界提供便利，才不情愿给予豁免。不过，近年使用手机激增已成为一个问题，因此建议停止电话录音的豁免。

　　借此打击市场失当行为

　　他又指出，明白到中小经纪会反对有关建议，但业界可以提出其它方法来应对现时问题，例如手机有录音(使用公司并能记录所有来电及拨出电话的手机)，又或者将手机转驳至有录音功能的公司电话。

　　证监会本月中发表咨询文件，建议禁止手机接受客户落盘，将来手机接收落盘，应立即转驳至公司的电话录音系统，假如已经收市，客户应在公司的录音留言信箱留下交易指示，目的是打击市场失当行为。

　　多电话下单中小行难捞

　　海外市场已有禁止手机落盘规定，英国由今年十一月中起，商号必须确保不会以无法记录的私人手机与客户谈话。

　　澳洲证监会则认为，应禁止在盘房使用手机或其它不具记录功能的器材。

　　不过，中小型经纪行“闹爆”证监会有关建议，证券及期货专业总会会长王国安表示，现时经纪覆盘已经有录音，客户又有交易单据，此建议是“多此一举”，假如有人有心造假，通话中也可以冒认是另一个人，他讽刺地说：“日后应该要打指模或检验DNA来确认交易！”

　　他又表示，大型证券行当然没有问题，因为他们多以电邮或传真接收交易指示，已经有记录，但中小型经纪主要透过电话来接收散户交易指示。

　　轰证监须证明滥用情况

　　虽然证券行可以将手机转驳至公司录音电话，但万一有一次没有转驳，由于只是涉及有没有录音，很容易会遭到证监会的处分。

　　另外，证券商协会主席蔡思聪表示，证监会必须证明业界滥用情况，否则不应该“一刀切”。他又指出，证监会不能因为方便监管而作出限制。毕竟现时手机落盘是趋势，假如公司落盘电话打不通，股价有变化，如何确保客户最佳利益，“最好是证监会以后代接所有盘，然后才散出去各经纪行，包保最安全！”