英金管局对瑞银前员工罚款15万英镑并禁止从业

　　新浪财经讯 北京时间12月16日晚间消息，英国金融管理局(FSA)周五宣布，已对瑞银集团(UBS)前客户顾问辛格-阿胡贾(Singh Ahuja)处以15万英镑(约合232,200美元)罚款，并取消其从业资格，因为他“行为不端”。

　　FSA在一份声明中表示，2006年1月至2008年1月底，阿胡贾利用一个早已存在的投资结构帮助一位居住在印度的客户违反印度法律，明显违背了瑞银的准则。

　　对阿胡贾的处罚正值瑞银努力摆脱导致其损失20亿美元的流氓交易丑闻阴影之时。

　　FSA金融犯罪执行主任麦克德莫特(Tracey McDermott)表示：“阿胡贾的错误是巨大的。他滥用瑞银对他的信任，并屡次对合规部门撒谎，以帮助一位客户规避印度法律。”“金融服务业不允许这种行为存在。”

　　阿胡贾在一份声明中表示，他接受FSA的决定。他表示：“FSA承认，无论如何，我并未从我的行为中获取，或试图获取个人利益。对此我感到宽慰。我还庆幸我的客户们并未遭受任何损失。”

　　他补充称：“FSA已认识到，相关的投资结构在我加入瑞银之前就已被该行使用。该行的文化鼓励其理财人员采取措施帮助客户实现最大利润。我承认这种文化短时期内影响了我的判断力。”(漩矶)