图文：南京证券党董事长张华东演讲

　　由金融时报、中国金融企业文化促进会、西安银行共同主办的“2011中国金融文化论坛”定于2011年12月18日在北京举行。新浪财经图文直播本次活动。图为南京证券党委书记、董事长张华东演讲。

　　张华东：1990年12月19号，随着上海证券交易所一声锣响，共和国市场诞生了。南京证券有限责任公司是1990年12月24号支持上海交易所成立了证券机构，南京证券是南京人民银行，也是人民银行系统的，现在我们的中层干部和大部分职员都是来自人民银行的，它是中国最早的证券公司之一。到目前为止，总资产达到700多亿，我们在全国有60多个网点，现在有员工1686人，其中党员占了35%，团员46%，35岁以下的占85%，形成了以证券为主的业务形态。

　　南京证券是全国证券行业自成立20年以来，惟一一家从未亏损，持续盈利和高额回报的证券公司，证券交易量年平均增长65.98%，年利润平均增长35.56%，年股东回报率13.81%。他是连续11年江苏省的文明单位，也是江苏省连续三届的先进基层党组织，全国一百家最具影响力企业。南京证券在2006年获得江苏省江苏企业文化奖，始终走在证券行业又好又快发展的前列。

　　企业文化是一种价值理念，企业文化同时也是客观存在的，企业文化也是一种管理理论。

　　证券行业企业文化建设的内涵。金融资产是人的物质资产的货币化表现，因此金融说到底是人的行为，金融文化是人在主导金融活动中的精神反应，也就是人在什么精神状态下指导金融活动，为此金融企业企业文化建设，就是金融企业有目的，有计划的确定企业价值观和价值目标，培育企业精神，树立企业道德规范，开展各种文化建设活动，来调动员工的积极性，提高员工素质所采取的措施和开展的工作。

　　金融企业文化建设是三点，第一是讲究经营之道，第二是培育企业精神，第三是塑造企业文化和企业形象。

　　我是1999年3月26号调到南京证券，在这之前我在东风集团公司。1997年亚洲金融风暴暴发以后，亚洲7个国家政权颠覆掉，我到现在已经12年了。在这12年中间，我对金融行业，特别是证券行业企业文化建设有几点体会，

　　一个证券行业的特点，第一，证券行业是个新兴加转轨的朝阳产业，无论是在资本，规模，产品，技术等条件上，还是在人员等等方面都和国外有较大的差距。我们国内证券市场业绩起伏较大，整个行业仍然是一个新兴加转轨的朝阳行业。

　　第二，是一个年轻人的行业，他们学历高，智商高，年轻人充满活力，但是缺乏社会经验，也显而易见。南京证券1700名员工，平均年龄34岁。

　　第三个学历高，由于证券行业对从业人员的经济理论，金融理论等方面的知识和经验要求比较高，是典型的知识型的行业。我们南京证券现在是95%以上是本科的，35%以上是硕士生和博士研究生。我们在上海招35个人，在上海地区报名的就6000人，这是一个高投入，高回报，高风险的行业。整个证券行业的交易手段是世界上最先进的，天上三秒钟，地上三分钟，马上就成交。在生产过程三秒钟之内，隐藏着极大的经营风险和道德风险。其中到的风险是主要的，一旦道德风险被突破，任何制度都形同虚设。

　　第四，证券行业是个量大点多面广的经营机构。目前106家公司每家至少有10个，多则几百个分支机构，遍布全国各地。

　　第五是金融服务行业，证券行业也是一个服务窗口，但是它对服务质量高低直接影响到千家万户和1.2亿的股民和投资者，它不像银行，保险，只要排队人少就行。如果股市不好的时候，任何一个不规范的行为和言行，都可能招来窗口服务的麻烦。

　　中国证券行业的发展越来越快速，改革的力度越来越大，法律法规越来越健全，管理越来越严格，对位法违规行为的处罚也越来越严厉，但是金融系统的案件时有发生，隐患依然非常严重。实践再一次告诉我们，无论制度多么完善，技术多么先进，处罚多么严格，但是人的道德没了，一切都形同虚设。

　　总结一点，制度，建设是保障，体系建设是基础，文化建设是根本。因此坚持思想领先，文化为本，在当今的社会风气下，静下心来下点工夫，抓好思想建设和企业文化建设，就显得更为重要和迫切。

　　在我们实践中我们总结到，金融企业的文化建设应该是八个字，就是诚信，合规，创新和和谐。

　　最后我想说一下南京证券的企业文化的实践。企业发展一年靠机遇，十年靠机制，百年靠文化，这是我们南京证券建设文化的一个心得体会。公司党委积极借鉴世界先进文化的理念，注重吸收我们党政治工作的优良传统，积极培育和发展以文化人执行企业文化，做到富有特色，落地有声。我们成立了企业文化建设委员会和企业文化工作办公室，聘请知名企业文化的专家，对企业文化进行树立，开展企业文化建设的问卷调查，编制企业文化的纲要，企业文化建设的手册。

　　所以南京证券我们主要两个特点，一个是富有特色，1999年我调来的时候，当时他们公司里面的纸杯子上有八个字，诚信，开拓，务实，进取。我召开职工大会，我拿纸杯子给大家讲，这不是你们的企业文化，企业文化是一个企业在历史发展长河中，干部，员工自觉形成的价值观和行为规范，不能说人家企业里面有八个字，我就拿来贴到我们墙上就是企业文化。企业文化就像一个照相馆照相一样，每一个企业都不一样，因为一个行业背景不一样，因此你的企业文化都不一样，但是任何企业都有文化，但是你这个企业文化必须是你的特点。

　　我在大会上讲，我们的这个企业文化一定要有特色，富有证券行业的特色，富有南京证券的特色。就像我在部队一样，我是1969年到部队，我们那个部队是步兵22军，原来的华野三纵，我们那个部队的特点是什么，就是打防御是第一的，就是这个特点，反正要打阻击战都是华野三纵。

　　你企业文化也要展开，大会上我们通过问卷调查讲了，南京证券为什么持续盈利，从不亏损，第一，你们胆小。第二，老实本分。第三，小气，从来也不做广告。第四，总经理才20万，员工就领十几万，一团和气，这就是你们形成的文化氛围。胆小就是稳健，老实就是规范，中规中矩，小气就是勤俭，一团和气就是和谐的意思，就是和睦。这八个字就是稳健，规范，勤俭，和睦，这就是南京证券的企业文化。

　　我们今天讨论的主题是企业核心价值观，南京证券作为国有企业，你的价值是什么？我们讨论，最后大家知道，我们国有的企业核心价值观就是四句话，第一，作为国有企业，第一就是报效祖国，国有资产增值就是报效祖国，第二，回报股东，第三厚待员工，第四就是奉献社会，战争年代报名参军保家卫国，和平年代扶贫济困。

　　我们形成了历史责任，我们是四句话，为客户提供满意服务，为员工提供发展空间，为股东提供稳定回报，为社会做出应有贡献。南京证券也有它的团队作用，就是我们人民军队的光荣传统，就是实事求是，艰苦朴素，雷厉风行，逢旗必夺。我们再有钱也要艰苦奋斗。今天布置的事情今天就要完成，只要有第一，我们必须去争第一。你在外面获得第一，回来加倍嘉奖。我们会议室所有的牌子都是第一的牌子，必须第一，就形成了一个人人向上的一个良好的氛围。

　　第二个落地有声。一定要落在实际行动中去，不能够走形式，摆架子。第一，坚持把班子建设作为企业文化建设的核心内容。我们企业文化始终坚持把领导班子建设作为龙头工程和示范工程来抓。企业文化建设里面有个理念叫老板文化，企业文化不等同于老板文化，但是老板文化是企业文化的一个重要组成部分，一个党委书记，一个董事长如果不重视这个企业的企业文化，这个企业文化是搞不好的。反之，一个董事长，一个党委书记，你要有秉承正确的企业文化建设理念，这个企业的企业文化才能走上轨道。

　　企业领导班子成员在企业文化建设方面，不仅要喊破嗓子，更要做出样子。

　　第二，要坚持把合规建设作为企业文化建设的基本要求。过去我们在工业企业里面的经营理念是追求利润最大化，但是到证券行业，这个话一点不能提，因为投资收益和风险是成正比的，你要想追求最高的利润，你一定要冒最大的风险，我们一定要规避风险最小化，金融行业合规文化是证券行业企业文化建设的主要内容，也是我们金融企业文化建设的核心要素。合规文化的精神内涵就是诚实，守信，正直，守法。

　　我们在合规文化中，我们从1999年开始，先后收购了南京市信托公司，湖北期货等等，我们来的时候我们南京证券才200多人，一年交易量才460亿，去年我们是10600亿。但是我们通过企业文化建设，通过合规文化的近来，要求合规人人有责，提倡用最高的道德标准实现人人，处处，事事，百分之百的合规，不做有违国法，党纪，人格的事情。

　　我们又提出新的标准，最近违法乱纪的现象已经超出了我们的监管范围之内，就是以金融行业工作人员的身份在外面诈骗。他已经脱离了我们24小时时时监控的网络，他的资金不在我们这个网络里，但是案件出来了怎么办？最近我们又提出的8小时以内要管，8小时以外也要管，你不管不行。再一个上班的时候我们提出，上班看脸色，下班看背影。我们要把合规文化构筑到每一个细节上面去，这就是合规的事情。

　　第三，把组织建设作为企业文化建设的基础保障。全国那么多网点，如果没有组织做保障的话，任何企业文化建设也是没有基础的。我们南京证券党委就提出了，我们的组织文化就是支部建在营业部，每一个营业部必须有党支部，必须有团支部，必须有分工会，这是一个组织要求。通过我们这么多年的发展，我们现在南京证券的党校是江苏省的红旗党校，党员发展到360多名，切实做到了有群众的地方就有党员，凡是有党员的地方，就有党的组织，凡是有党员的地方，就有党的正常的组织活动。所有党员领导干部必须时刻牢记，你的第一身份是共产党，你的第一工作是贯彻党的方针路线政策。

　　2010年3月29号，中央组织部在全国基层组织建设工作上专题介绍了南京证券的党建工作的情况。

　　第四，要把学习教育作为企业文化建设的根本途径。南京证券从99年开始就建设学习文化，提出了向学习要服务，向学习要效率，向学习要发展的口号，树立起工作中要学习，学习为了工作的理念，讲终身学习的理念深深扎根，领导班子从99年开始，每人每年必须达到四个一，每年精读一本书，每年进行一次基层辅导，每年完成一篇调研报告，每年发表一篇专业论文。这些读书笔记是我党委书记亲自改，我已经改了13年，我坚持做下来了，改完了就党委发通报，哪些人写得好，写了什么东西，哪些人写得不好，写了什么东西。所以我们13年做下来，在干部中间形成了一个良好的学习文化的氛围。我在公司大会上也讲，你们不要报侥幸的思想，哪怕你抄，我也能看你抄得什么样。只有三样东西是自己的，第一身体是自己的，第二学习是自己的，第三，儿子是自己的。其他的东西都有可能成为别人的，包括家庭财产。我们全体员工每年办一次读书节。最近我们三年读书《谁是最可爱的员工》，《优秀成为一种习惯》，读一年，最好的笔记拿到公司来颁奖，把这本书一定要读透。通过一把手带动一班人，通过一把手带动一群人，带动全公司。读书笔记老我一个人看不行，我把最近的读书笔记汇编成三本书，干部的论文选，叫做《春华秋实》，每本60万字。

　　第五就是把企业文化坚持把扶贫济困作为企业文化建设的社会责任。我们在宁夏办了三所希望小学，最近我们在宁夏第三所希望小学典礼。

　　最后是坚持把创建活动作为企业文化建设的有效载体。在各项创建活动中涌现出一批劳动模仿，涌现出一些先进个人，精神文明建设先进个人，青年岗位能手，青年岗位标兵，用户满意明星等，在全企业形成了赶帮超的活动。一个没有优秀文化支撑的民族是没有希望的民族，一个没有先进文化的企业也不可能常青。一流的企业必须有一流的文化做支撑，希望广大员工不断深化企业文化的精髓，在产品中蕴含文化，在服务中凝聚文化，在管理渗透文化，在实践中传承文化，在金融行业中做出我们的贡献。谢谢大家。