新浪基金日报：基金对不合理询价说不

　　基础市场和基金市场日报(2011年12月30日)

　　新浪基金研究中心(微博)

　　一、基础市场

　　12月29日(周四)，沪深股市早盘低开高走，午后震荡回落，上证综指收报2173.56点，涨幅0.16%；深成指收报8781.32点，涨幅0.48%。各板块除金融和材料板块外全部上涨，表现最好的中证电信板块单日涨幅达1.15%；表现最差的中证材料板块单日跌幅为0.41%。两市成交量分别为359.9亿元和356.9亿元，其中沪市成交量创年内新低。

　　债券市场全部上涨，中债国债指数、中债总指数、中债金融债指数和中债企业债指数分别上涨0.08%、0.06%、0.05%和0.01%。

分类市场表现
分类市场	指数名称	收盘点位	日涨跌幅(%)	近1周(%)
股票	深证成指	8781.32	0.48	-1.44
	上证综指	2173.56	0.16	-0.58
	沪深300	2311.36	0.15	-1.28
	中证100	2209.18	0.14	-1.09
	中证500	3207.18	-0.01	-2.78
行业	中证电信	2427.31	1.15	-1.63
	中证消费	5527.16	0.81	-4.20
	中证可选	2830.90	0.65	-1.23
	中证公用	1473.57	0.39	-0.78
	中证能源	3066.16	0.38	-0.05
	中证医药	4626.23	0.34	-4.37
	中证信息	1829.33	0.29	-2.80
	中证工业	2174.62	0.23	-1.24
	中证金融	3033.85	-0.34	-1.30
	中证材料	2287.66	-0.41	-1.34
债券	中债国债指数	117.72	0.08	0.13
	中债总指数	115.77	0.06	0.09
	中债金融债指数	118.78	0.05	0.10
	中债企业债指数	95.81	0.01	0.00
海外	法国CAC40指数	3127.56	1.84	1.82
	德国DAX指数	5848.78	1.34	-0.06
	道琼斯工业指数	12287.04	1.12	0.96
	伦敦金融时报指数	5566.77	1.08	2.01
	标普500	1263.02	1.07	0.72
	纳斯达克(微博)指数	2613.74	0.92	0.55
	海峡时报指数	2672.78	0.24	0.30
	日经225	8398.89	-0.29	0.04
	恒生指数	18397.92	-0.65	0.11

　　数据来源：新浪基金研究中心 数据截至：2011年12月29日

　　欧市午后美国接连发布芝加哥PMI等利好数据，美股走强，欧洲主要股指普涨。欧美主要股指中，法国CAC40指数、德国DAX指数、伦敦金融时报指数和标普500分别上涨1.84%、1.34%、1.08%、1.07%。亚太股市，恒生指数和日经225指数分别下跌0.65%和0.29%。

　　世界各主要股指日涨跌幅

　　数据来源：新浪基金研究中心 数据截至：2011年12月29日

　　二、基金表现

　　周四各类型基金普涨，股票型、混合型、指数型和债券型基金分别涨0.39%、0.26%、0.17%和0.10%。货币型基金涨0.01%，七日年化收益率4.43%。12月28日，QDII基金平均下跌1.18%。

　　分类基金业绩表现

　　数据来源：新浪基金研究中心 数据截至：2011年12月29日 *QDII净值日期为2011年12月28日

　　具体基金来看，近九成股票型基金取得正收益，表现最好的泰达宏利中小盘股票单日涨1.28%；去年股基冠军华商盛世成长股票垫底，跌0.51%。逾八混合型基金收正，表现最好的嘉实策略混合单日涨1.15%；表现最差的上投摩根中国优势混合跌1.36%。近七成的债券型基金正收益，上周垫底的博时裕祥分级债券以1.52%的单日涨幅名列第一；景顺长城稳定收益债券A/C单日跌幅达0.31%殿后。

　　12月28日，49只QDII基金无一正收益。富国全球债券(QDII-FOF)、诺安全球收益不动产(QDII)和诺安油气能源(QDII-FOF-LOF)收平；表现最差的诺安全球黄金(QDII-FOF)跌2.70%。

股票型、混合型基金排名前十、后十
	股票型基金净值增长率(%)		混合型基金净值增长率(%)
排名前十	泰达宏利中小盘股票	1.28	嘉实策略混合	1.15
	泰达宏利红利先锋股票	1.24	银河银泰混合	0.94
	嘉实研究精选股票	1.24	东吴嘉禾优势精选混合	0.88
	泰达宏利周期股票	1.12	广发聚富混合	0.84
	交银先锋股票	1.03	嘉实增长混合	0.82
	金元比联消费主题股票	1.02	国泰金龙行业混合	0.82
	信达澳银中小盘股票	1.01	交银稳健配置混合	0.81
	诺德中小盘股票	1.01	国泰金鹏蓝筹混合	0.75
	国投瑞银创新动力股票	0.97	鹏华动力增长混合(LOF)	0.75
	国泰中小盘成长股票(LOF)	0.96	长盛创新先锋混合	0.75
排名后十	信诚优胜精选股票	-0.13	海富通强化回报混合	-0.16
	华富量子生命力股票	-0.15	海富通精选混合	-0.18
	国联安精选股票	-0.15	华商动态阿尔法混合	-0.24
	华宝兴业动力组合股票	-0.18	华夏大盘精选混合	-0.27
	华宝兴业先进成长股票	-0.23	国富中国收益混合	-0.30
	富国天博创新股票	-0.23	华夏策略混合	-0.33
	海富通中小盘股票	-0.34	华商策略精选灵活配置混合	-0.41
	鹏华盛世创新股票(LOF)	-0.38	华夏经典配置混合	-0.44
	光大保德信中小盘股票	-0.48	华商领先企业混合	-0.81
	华商盛世成长股票	-0.51	上投摩根中国优势混合	-1.36

　　数据来源：新浪基金研究中心 数据截至：2011年12月29日

债券型、QDII基金排名前十、后十
	债券型基金净值增长率(%)		QDII基金净值增长率(%)
排名前十	博时裕祥分级债券	1.52	富国全球债券(QDII-FOF)	0.00
	博时转债增强债券C	0.77	诺安全球收益不动产(QDII)	0.00
	博时转债增强债券A	0.77	诺安油气能源(QDII-FOF-LOF)	0.00
	博时信用债券A/B	0.63	泰达宏利全球新格局(QDII-FOF)	-0.20
	博时转债增强债券A	0.57	海富通中国海外股票(QDII)	-0.26
	博时信用债券C	0.53	鹏华环球发现(QDII-FOF)	-0.48
	宝盈增强收益债券A/B	0.48	华安大中华升级股票(QDII)	-0.49
	宝盈增强收益债券C	0.48	华宝兴业成熟市场动量优选(QDII)	-0.56
	富国可转债	0.46	南方中国中小盘股票(QDII-LOF)	-0.66
	博时转债增强债券C	0.46	华泰柏瑞亚洲领导企业股票(QDII)	-0.66
排名后十	华夏债券C	-0.20	建信新兴市场股票(QDII)	-1.63
	中信稳定双利债券	-0.24	中银全球策略(QDII-FOF)	-1.67
	中银增利债券	-0.28	嘉实海外中国股票(QDII)	-1.71
	嘉实稳固收益债券	-0.30	工银全球精选股票(QDII)	-1.72
	富国天盈分级债券	-0.30	招商标普金砖四国指数(QDII-LOF)	-1.73
	国联安增利债券A	-0.30	易方达亚洲精选股票(QDII)	-1.78
	国投瑞银双债债券封闭A	-0.30	汇添富黄金及贵金属(QDII-LOF-FOF)	-2.39
	国联安增利债券B	-0.30	国投瑞银新兴市场股票(QDII-LOF)	-2.46
	景顺长城稳定收益债券A	-0.31	易方达黄金主题(QDII-LOF-FOF)	-2.59
	景顺长城稳定收益债券C	-0.31	诺安全球黄金(QDII-FOF)	-2.70

　　数据来源：新浪基金研究中心 数据截至：2011年12月29日 *QDII净值日期为12月28日

　　三、基金大事

　　1、华宝兴业宣布暂停IPO询价 成首家拒绝IPO机构：12月28日，华宝兴业基金(微博)官网上发布了一封致“尊敬的发行人、保荐机构”的友情提示。公司方面表示，为提高公司投研工作效率，决定即日起公司管理的公募基金暂停参与各发行人的IPO询价，暂停接待各发行人、保荐机构的IPO路演。(《21世纪网(微博)》)

　　点评：面对目前IPO询价高企及基金公司抬高询价的不合理现象，华宝兴业成首家对IPO询价机制说“不”的基金公司，此举对于肃清行业不良风气意义重大，对其他基金公司也起到带头表率作用。另外，华宝兴业也是基金行业首家员工持基的践行者。

　　2、债基全年亏损2.29% 收益六连正纪录终结：截至12月27日，全部债券基金(包括分级债基)今年以来单位净值平均下跌2.29%，宣告债券基金自2005年以来连续6年盈利纪录的终结。(《证券时报网(微博)》)

　　点评：2003年至今，债券基金复合年化收益率仍有6.80%。虽然今年整体业绩不佳，但2012年债券型基金的收益在宽松的政策环境下将会大幅提升，获取正收益的确定性大大增强。

　　3、年末排名战演变为一场闹剧 基金上演自行砸盘：投资者原寄希望基金重仓股能在年底发力走出一波“争排名行情”，结果却因为遭到砸盘而“胎死腹中”。但是问题是，谁砸的盘？记者在采访中得到的回应是，很多可能是基金自己选择进行砸盘。(《中国经济报》)

　　点评：年底砸盘“空袭”竞争对手，已成基金业内公开的秘密。年末排名战已经越来越变味，最终受损的还是持有者。

　　四、基金动态

　　1、基金发行

基金发行/成立详情
基金发行
基金代码	基金名称	基金经理		发行区间				募集规模
457001	富兰克林国海亚洲(除日本)机会(股票型QDII)	曾宇		2012/1/4		2012/2/20		5亿美元
基金成立
基金代码	基金名称		成立日期		基金经理		募集规模
180029	银华永泰积极债券(债券型A份额)		2011/12/28		王怀震		4.20亿份
180029	银华永泰积极债券(债券型C份额)		2011/12/28		王怀震		7.74亿份
350009	天治稳定收益(债券型)		2011/12/28		秦娟		2.20亿份
400015	东方增长中小盘(混合型)		2011/12/28		呼振翼		3.36亿份
487016	工银保本(混合型)		2011/12/27		欧阳凯、何秀红		34.29亿份

　　数据来源：新浪基金研究中心 数据截至：2011年12月29日

　　近两日成立的基金中，工银保本一枝独秀，募集规模以其他几只的十倍计。一方面体现出弱市投资者对稳健收益的渴求，一方面反映出工银瑞信(微博)基金强大的募集实力(托管行：光大银行(微博))。

　　2、基金分红

基金分红详情
基金代码	基金名称	权益登记日	除息日	红利发放日	分红比例	分红次数	累计分红
202202	南方避险	2012-1-4	2012-1-4	2012-1-5	每10份派0.15元	12次	每10份6.39元
162211	泰达宏利品质	2011-12-29	2011-12-29	2011-12-30	每10份派1.1元	2次	每10份2.1元

　　数据来源：新浪基金研究中心 数据截至：2011年12月29日

　　3、基金经理变动

基金经理变动情况一览
基金简称	基金经理变更类型	基金经理姓名	日期	说明	共同管理本基金的其他基金经理姓名
鹏华盛世创新(160613)	解聘	唐文杰	2011-12-28	个人原因离职	无
鹏华盛世创新(160613)	增聘	伍旋	2011-12-28	证券投资管理从业年限：5年	无
鹏华精选成长(206002)	解聘	郝建国	2011-12-28	个人原因离职	无
鹏华精选成长(206002)	增聘	刘苏	2011-12-28	证券投资管理从业年限：6年	无
农银平衡双利混合(660003)	增聘	魏伟	2011-12-28	证券投资管理从业年限：5年	付柏瑞、史向明
工银保本混合(487016)	增聘	王勇	2011-12-28	证券投资管理从业年限：4年	何秀红

　　数据来源：新浪基金研究中心 数据截至：2011年12月29日