关于2011年记账式附息二十一期国债发行工作有关事宜的通知

　　财库[2011]128号

　　2009年-2011年记账式国债承销团成员，中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限责任公司、中国外汇交易中心、上海证券交易所、深圳证券交易所：

　　为筹集财政资金，支持国民经济和社会事业发展，财政部决定发行2011年记账式附息(二十一期)国债(以下简称本期国债)。现就本期国债发行工作有关事宜通知如下：

　　一、发行条件

　　(一)发行场所。通过全国银行间债券市场、证券交易所债券市场(以下简称各交易场所)发行，其中试点商业银行柜台销售部分不再另行分配额度。

　　(二)品种和数量。本期国债为7年期固定利率附息债，计划发行面值总额300亿元，全部进行竞争性招标。甲类成员在竞争性招标结束后，有权追加本期国债。

　　(三)时间安排。2011年10月12日招标，10月13日开始发行并计息，10月17日发行结束。

　　(四)上市安排。2011年10月19日起上市交易。各交易场所交易方式为现券买卖和回购，其中试点商业银行柜台为现券买卖。本期国债上市后，可以在各交易场所间相互转托管。通过试点商业银行柜台购买的本期国债，可以在债权托管银行质押贷款，具体办法由各试点商业银行制订。

　　(五)兑付安排。本期国债利息按年支付，每年10月13日(节假日顺延，下同)支付利息，2018年10月13日偿还本金并支付最后一次利息。财政部委托中央国债登记结算有限责任公司(以下简称国债登记公司)、中国证券登记结算有限责任公司(以下简称证券登记公司)上海、深圳分公司以及试点商业银行办理利息支付及到期偿还本金等事宜。

　　(六)发行手续费率。承销面值的0.1%。

　　二、招标

　　(一)招标方式。采用多种价格(混合式)招标方式，标的为利率。全场加权平均中标利率为票面利率，低于或等于票面利率的标位，按面值承销；高于票面利率15个以内(含15个)的标位，按各自中标利率与票面利率折算的价格承销；高于票面利率15个以上(不含15个)的标位，全部落标。

　　背离全场加权平均投标利率75个以上(不含75个)的标位作无效投标处理。

　　(二)标位限定。每一承销团成员最高、最低投标标位差为25个标位。

　　(三)时间安排。2011年10月12日上午9:30-10:30为竞争性招标时间；竞争性招标结束后20分钟内为甲类成员追加投标时间；甲类成员追加投标结束后15分钟内为填制债权托管申请书时间。

　　三、分销

　　采取场内挂牌、场外签订分销合同和试点商业银行柜台销售的方式分销。合同分销部分应于10月13日至10月17日向各交易场所发出分销确认。

　　四、发行款缴纳

　　各承销团成员于2011年10月17日前(含10月17日)，将发行款一次缴入财政部指定账户。缴款日期以财政部指定账户收到款项为准。

　　户   名：国家金库总库

　　开户银行：国家金库总库

　　账  号：277—11121

　　汇入行行号：011100099992

　　五、债权确立

　　财政部收到发行款后，通知国债登记公司确立债权。

　　除上述有关规定外，本期国债招投标工作按《财政部关于印发〈2011年记账式国债招标发行规则〉的通知》(财库[2011]4号)规定执行。

　　财政部

　　二〇一一年九月二十二日