定增改配股 中国北车仍拟融资71亿

　　每经记者 许金民

　　中国北车（601299，收盘价4.52元）再融资的痴心不改！

　　尽管调低了发行价格，又有大股东、公司高管增持股份，但面对“跌跌不休”的股价，中国北车今日还是宣布放弃102亿元的定增计划。不过让人感到意外的是，在放弃非公开发行方案的同时，公司又推出了配股方案，拟按每10股配售不超过3股的比例向全体股东配24.9亿股，价格随市场而定，募集资金71亿元，投资项目与定增方案中的项目相似。

　　放弃定增方案

　　中国北车今日公告，鉴于资本市场环境发生变化，经公司与保荐机构协商，一致同意终止实施非公开发行A股股票方案，并将向证监会申请撤回已报送的相关申请文件。

　　资料显示，中国北车于今年3月23日推出定增预案，拟以7.16元/股的价格定向增发15亿股，募资约107.39亿元，用于高铁车辆装备技术研发与提能改造、大功率机车及重载快捷货运车辆装备技术研发与技术改造、相关多元产业、投资设立中国北车财务有限公司、补充一般营运资金等5个项目。

　　无奈定增预案推出之后，正在逐级申请审批时，4月27日，公司股价即跌破发行价。7月5日，中国北车对原方案进行了修订，将发行数量由不超过15亿股调整为不超过16.8亿股，发行价格由不低于7.16元/股调整为不低于6.10元/股，募集资金总额调低至约102.38亿元。为保再融资顺利推进，7月12日，控股股东北车集团还首度出手增持410万股，并宣布未来12个月内继续增持。

　　不过，“7·23”甬温动车追尾事故使得事情再生变数。8月17日，中国北车股价跌破5元整数关口。虽然高管随后进行了增持，但也难挽颓势，至今股价也未重返5元以上。

　　拟每10股配售不超过3股

　　中国北车放弃了定增，但没有放弃再融资，公司今日同时推出配股方案，拟以83亿总股本为基数，按照每10股配售不超过3股的比例向全体股东配股24.9亿股。

　　汲取了前一次的教训，中国北车透露，配股比例、价格将由董事会根据股东大会的授权在发行前根据市场情况与保荐人、主承销商协商确定，定价依据有三：一是不低于发行前最近一期经审计的公司每股净资产值；二是参考公司股票在二级市场上的价格、市盈率、市净率及公司的实际情况等因素；三是遵循与保荐人、主承销商协商一致的原则。募资总额确定为不超过71亿元。《每日经济新闻》记者发现，中国北车配股投资的项目与定增方案中项目相似，5个大项目没有改变。

　　此外，根据原定增预案，中国北车的控股股东北车集团承诺认购金额为42.5亿~45亿元，改为配股后，按“10配3”的比例计算，北车集团将获配15.2亿股；如果配股价在4元/股以上，北车集团耗资将超过60.8亿元，较定增多出15.8亿元。