合规经营防范风险广发证券稳健发展之本

　　 20世纪90年代，中国资本市场的法律法规尚不健全，许多券商为谋求发展，挑战法律边界。广发证券一直坚持 “稳健经营、规范管理”的理念，20年来始终没有涉足国债回购、国债期货、违规代客理财等业内重大风波，也没有卷入房地产实业投资热。

　　 广东省发展研究中心曾在向省委、省政府的专题调研报告中指出，执着坚持“彻底规范，在规范中求发展”的经营理念是广发证券历经十多年而不衰，不断发展壮大的根本保证。1995年证券行业出现了全行业的亏损，但广发证券却实现了盈利，体现了稳健的经营理念。1995年，广发证券创始人、前董事长陈云贤博士首次提出“股份化、集团化、国际化、规范化”的战略发展目标。从1995年起，广发证券就以规范的经营管理为目标，完善规章制度，为上市打好基础。1998年，广发证券设立法律事务部，负责公司重大决策和内外文件的合法合规性审核等法律事务；为早日实现上市，广发证券于1999年就明确提出全面深化管理规范发展，当时邀请了外部第三方机构，结合证监会出台的各种办法，梳理公司所有的管理流程和规章制度。

　　 严格的执行力是广发证券落实各种规章制度的关键。2000年后，广发证券率先实行了如干部轮岗、干部竞争上岗、财务主管轮岗、主要一把手营业部的轮岗等，实现了稽核百分百覆盖，开创了当时业内的先河。2006年下半年开始，广发证券陆续修订公司章程，设立独立董事制度。2007年广发证券主动申请成为首批合规试点券商，并设置公司合规总监，设立合规部门，标志着合规建设提升到一个新的高度。2008年，广发证券启动规章制度的全面修订工作。目前，广发证券已建立起“董事会（风险管理委员会）-经营管理层（合规总监）-合规部门-各部门、各分支机构合规人员”的四级合规管理组织体系，形成由合规部门、稽核部门、风险管理部门共同组成的风控体系。

　　 2010年，在由中国证券市场研究设计中心（SEEC）等机构联合主办的大型网络评选活动中，广发证券荣获“最佳风险管理券商”，业内获此殊荣的券商仅有3家，稳健合规是广发证券一以贯之的特色。