甲醇期货套期保值头寸的申请

　　

　　甲醇期货套期保值交易头寸分为”一般月份（指合约挂牌至交割月前第二月的最后一个交易日）套期保值交易头寸“和”临近交割月份（指交割月前第一月和交割月份）套期保值交易头寸“。

　　甲醇期货套期保持交易实行审批制，会员或客户应当在申请获得一般月份套期保值交易头寸后才能申请临近交割月份套期保值交易头寸。

　　①一般月份套期保值交易头寸的申请与审批

　　一般月份套期保值交易头寸分为一般月份买入套期保值交易和一般月份卖出套期保值交易。需进行一般月份套期保值交易的客户应当向其开户的期货公司会员申报，由期货公司会员进行审核后，向交易所办理申报手续；非期货公司会员直接向交易所办理申报手续。

　　申请一般月份套期保值交易头寸的非期货公司会员或客户应当具备与套期保值交易品种相关的生产经营资格。应当填写《郑州商品交易所甲醇一般月份套期保值交易头寸申请（审批）表》，并向交易所提交下列证明材料：企业营业执照副本复印件；当年和上一年的现货经营业绩；企业套期保值交易方案（主要内容包括风险来源分析、确定保值目标、拟交割或平仓的数量意向）；交易所要求的其他证明材料。

　　交易所对一般月份套期保值交易头寸的申请，按主体资格是否符合，套期保值品种、交易部位、买卖数量、套期保值时间与其生产经营规模、历史经营状况、资金等情况是否相适应进行审核，确定其一般月份套期保值交易头寸。一般月份套期保值交易头寸不超过其所提供的一般月份套期保值证明材料中所申报的数量。全年各合约月份一般月份套期保值交易头寸累计不超过其当年生产能力、当年生产计划或上一年度该商品经营数量。

　　②临近交割月份套期保值交易头寸的申请与审批

　　临近交割月份套期保值交易分为临近交割月份买入套期保值交易和临近交割月份卖出套期保值交易。需进行临近交割月份套期保值交易的客户应当向其开户的期货公司会员申报，由期货公司会员进行审核后向交易所办理申报手续;非期货公司会员直接向交易所办理申报手续。

　　申请临近交割月份套期保值交易头寸的会员或客户，应当填写《郑州商品交易所甲醇临近交割月份套期保值交易头寸申请（审批）表》，并向交易所提交以下证明材料:

　　企业性质

　　生产企业

　　上一年度生产计划书、本次保值头寸所拥有实物的凭证（购销合同或发票）

　　加工企业

　　上一年度生产计划书、本次保值头寸所对应的加工订单、卖出套保需提供本次保值头寸所拥有实物的凭证（购销合同或发票），买入套保需提供本次保值头寸所对应的购销计划（合同）的证明材料

　　贸易及其他企业

　　卖出套保需提供本次保值头寸所对拥有实物的凭证（购销合同或发票），买入套保需提供本次保值头寸所对应的购销计划（合同）的证明材料

　　除上述证明材料外，交易所在认为有必要的情况下还可以要求会员或客户提供其他证明料。

　　对临近交割月份套期保值交易头寸的申请，交易所将按照会员或客户的交易部位和数量、现货经营状况，对应期货合约的持仓状况、可供交割品在交易所库存、期现价格是否背离、市场风险状况等，确定其临近交割月份套期保值交易头寸。临近交割月份套期保值交易头寸不超过其所提供的相关套期保值证明材料中所申报的数量。

　　全年各合约月份临近交割月份套期保值交易头寸累计不超过其当年生产能力、当年生产计划或上一年度该商品经营数量。