美国证交会2011财年执法数量创新高

作者: （王宗凯阳建）

　　【据新华社华盛顿电】美国证券交易委员会近日公布的数据显示，该证交会执法部门在截至今年9月30日的2011财年共发起735次执法行动，创历史新高。

　　美国证交会表示，这些执法行动涉及高度复杂的产品、交易和市场行为，有些还与金融危机和市场专业人士操纵的内幕交易相关，共处罚和追缴了超过28亿美元。

　　数据显示，在2011财年，内幕交易案例达57起，比上一年增加约8％，其中针对对冲基金帆船集团创始人拉杰·拉贾拉南的民事处罚金额创历年来新高，达9280万美元。

　　在过去两年半的时间里，美国证交会共发起36项与金融危机有关的执法行动，将81人推上被告席，其中半数是首席执行官、首席财务官和其他公司高管，追缴和处罚约19.7亿美元，执法对象包括摩根大通、高盛、花旗等知名金融机构。

　　2010年7月，美国总统奥巴马签署金融监管改革法案《多德－弗兰克法案》，标志着针对本轮金融危机的美国金融监管改革立法完成。这个法案旨在重塑美国的金融监管格局，降低系统性风险以及帮助重建金融体系的信心。美国证交会在该法案的授权下执法能力得到增强。