中期协发文敦促手续费自律

　　罗文辉

　　国庆节后，国内三大商品期货交易所相继出台了减收三成手续费的措施，“意外”增加的减收手续费收入因而成为不少期货公司年底财务保证盈利的“救命稻草”，同时也成为一些期货公司开展新一轮不正当手续费竞争的“导火索”。而继地方期货协会呼吁自律之后，中国期货业协会（下称“中期协”）于本周一（21日）发文敦促各会员公司做好交易所减收手续费的相关工作。

　　中期协在《关于做好交易所减收手续费相关工作的通知》中，强调此次手续费减收措施旨在支持期货公司提升结算和风控能力，增强期货公司在更高层次上服务国民经济发展的能力。而各会员公司应统一思想认识，明确手续费减收的性质，从行业长远健康发展的战略高度认识其重要意义，自觉规范相关业务行为，维护行业正常经营秩序。

　　在上述通知中，中期协要求各会员公司应规范财务管理，严格按照各交易所通知要求，将所获交易所减收手续费全额划转至本公司自有资金账户进行管理。而在各会员公司每月报送中期协的财务报表中，应将所获减收手续费收入计入“利润表”中“手续费收入”项，并在“手续费收入”项下二级科目——“交易所减收手续费收入”项下单独列示，以供业内监督。

　　中期协还在通知的最后特别提及，各会员公司应严格遵守协会自律规则，不得以低于成本价收取客户手续费等方式从事不正当竞争行为。且协会将对此进行监督检查，并对违反自律规则的行为给予纪律惩戒。

　　事实上，证监会在今年4月公布并施行的修订版《期货公司分类监管规定》中，已明确规定期货公司评价期内商品期货手续费率或金融期货手续费率低于全行业平均水平50%的，有关指标不予加分；期货公司评价期内营业部部均手续费收入低于全行业平均水平的，相关指标不予加分。

　　而国庆节后率先出台《手续费自律公约》的上海市期货同业公会，在上月17日经全体37家理事单位通讯表决，36票同意、1票弃权而生效的公约中，明确要求其会员单位不得以任何方式向客户返还交易所给予期货公司的手续费，同时，各会员单位不得以净手续费的零收入或者负收入进行收费。对于违反自律公约的会员，该公会还将作为不诚信行为向全体会员通报。